不起诉决定书（叶某非法经营案）_辽宁省抚顺市望花区人民检察院

辽宁省抚顺市望花区人民检察院

不起诉决定书

抚望检公诉刑不诉〔2020〕8号

被不起诉人叶某，男，1979年**月**日生，居民身份证号码3306021979********，汉族，大学本科，系淮北市**投资有限公司法定代表人，住安徽省合肥市**区**路**小区****（户籍所在地：安徽省淮北市**区**路**号**幢**单元**室）。2016年9月11日因涉嫌非法经营罪被抚顺市公安局望花公安分局刑事拘留；分别于2016年10月18日、2017年10月17日被抚顺市公安局望花公安分局取保候审；2018年10月15日被本院取保候审。

辩护人马正一，系安徽神州行律师事务所律师。

辩护人宋维强，系北京中彬律师事务所律师。

本案由抚顺市公安局望花公安分局侦查终结，以被不起诉人叶某涉嫌非法经营罪，于2018年5月31日向本院移送审查起诉。本院分别于2018年6月28日、9月10日退回抚顺市公安局望花公安分局补充侦查，抚顺市公安局望花公安分局分别于2018年7月27日、10月10日补查重报；其间，本院延长审查起诉期限各十五日。

抚顺市公安局望花公安分局移送审查起诉认定：2015年5月30日赵某通过辽宁**台财经频道组织的“财**"股民见面会与犯罪嫌疑人叶某结识，当天叶某向赵某宣传其受客户委托理财炒股业务，且要求客户证券账户内资金至少1000万，叶某操作该客户账户，代理客户买卖股票，盈利后二八分成，账户亏损至止损线本金的80％，由叶某负责平仓止损。为展示炒股水平，2016年6月1日下午收盘前，叶某推荐赵某一支股票，该股票由跌约2％升至涨停，即取得赵某的信任，于是2015年6月5日赵某将1000万元人民币存入其妻子杜某某抚顺**公司的证券账户内，并与叶某达成委托理财协议，将其妻子杜某某在抚顺**公司开户的证券账户及密码通过叶某的助理刘某告知叶某，由叶某代为炒股。2015年6月5日至2016年2月25日期间，犯罪嫌疑人叶某及受其指使的某某公司操盘手，在不具有证监会批准的经营证券业务资质的前提下，擅自非法经营操作杜某某证券账户内1373 1 637．11元本金，其中后续本金约373万余元，进行非法的资金管理业务，代理赵某买卖股票，先后买卖了八支股票。截止2016年2月25日，致使杜某某证券账户共亏损7850192．92元，代理买卖股票期间账户内未使用本金为3984.72元，其余本金全部用于代理股票买卖，犯罪嫌疑人叶某代理赵某买卖股票的非法经营数额达13727652．39元。同时，犯罪嫌疑人叶某采取相同方式，大肆宣传、夸大其炒股能力，擅自吸收大量证券客户，在未经国家主管部门批准的情况下，违反法律规定，擅自以委托炒股的形式，另外同时为多人进行资金管理、代理买卖股票，暗自形成炒股经营模式，聚集大量资金，暗箱操作，干扰个股买卖，严重影响了国家证券市场经营管理秩序。

经本院审查并退回补充侦查，本院仍然认为抚顺市公安局望花公安分局认定的犯罪事实不清、证据不足，不符合起诉条件。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十五条第四款的规定，决定对叶某不起诉。

被不起诉人如不服本决定，可以自收到本决定书后七日内向本院申诉。

被害人如不服本决定，可以自收到本决定书后七日以内向抚顺市人民检察院申诉，请求提起公诉；也可以不经申诉，直接向抚顺市望花区人民法院提起自诉。

2020年4月27日