不起诉决定书（方某某非法吸收公众存款案）_上海市崇明区人民检察院

上海市崇明区人民检察院

不起诉决定书

沪崇检金融刑不诉〔2020〕Z56号

被不起诉人方某某，女，1981年**月**日生，公民身份号码3605021981********，汉族，大学文化，户籍在上海市普陀区**路**村**号**，住上海市浦东新区**路**弄**号**室，原系上海**资产管理有限公司（以下简称**公司）后台运营管理部数据专员。2019年5月30日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局崇明分局采取取保候审。2020年5月28日由本院决定继续取保候审。

辩护人冀军辉、王韧，上海市百汇律师事务所律师。

本案由上海市公安局崇明分局侦查终结，以被不起诉人方某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日向本院移送起诉。经审查，于2020年11月24日退回补充侦查；上海市公安局崇明分局补充侦查终结，于2020年11月26日移送本院审查起诉。

侦查机关认定：2014年8月至2016年12月，方某某伙同江某某（另案处理）等人以上海**实业集团有限公司名义，在未获得国家有关部门批准的情况下，组织人员通过**公司，以支付年化收益率6.80%-16.80%为条件，以海报宣传、亲友推荐和线下宣传等方法，向公众销售理财产品。经上海复兴明方会计师事务所有限公司司法审计，2015年12月至2016年12月，方某某任职**公司后台运营管理部，负责对各分公司营业部投资理财公司、投资金额等相关业务信息收集整理汇总。在其任职期间，**公司累计销售理财产品的合同金额为人民币276,300,000元，实际投资额为256,687,792元。

本院审查后认为：方某某所从事的仅是简单的事务性工作，而且数据专员岗位本身也不具有管理属性，不属于单位犯罪中直接负责的的主管人员；同时其只是对非法吸收公众存款的数据进行整理、汇总，也不属于单位犯罪中的直接责任人员。此外，方某某每月收入固定，所获报酬多少也不与非法吸收公众存款的金额挂钩，在此情况下对其行为不宜作为犯罪进行处理。

本院认为，方某某的上述行为，情节显著轻微、危害不大，不构成犯罪。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十六条第（一）项和第一百七十七条第一款的规定，决定对方某某不起诉。

    上海市崇明区人民检察院

2020年11月26日

附：相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二十五条　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……。

第二十七条  在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第三十条　公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

第三十一条　单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

第六十七条  犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……。

第一百七十六条  非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十六条　有下列情形之一的，不追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪：

（一）情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的；

……。

第一百七十七条　犯罪嫌疑人没有犯罪事实，或者有本法第十六条规定的情形之一的，人民检察院应当作出不起诉决定。

对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，人民检察院可以作出不起诉决定。

人民检察院决定不起诉的案件，应当同时对侦查中查封、扣押、冻结的财物解除查封、扣押、冻结。对被不起诉人需要给予行政处罚、处分或者需要没收其违法所得的，人民检察院应当提出检察意见，移送有关主管机关处理。有关主管机关应当将处理结果及时通知人民检察院。

《人民检察院刑事诉讼规则》

第三百六十五条  人民检察院对于监察机关或者公安机关移送起诉的案件，发现犯罪嫌疑人没有犯罪事实，或者符合刑事诉讼法第十六条规定的情形之一的，经检察长批准，应当作出不起诉决定。

对于犯罪事实并非犯罪嫌疑人所为，需要重新调查或者侦查的，应当在作出不起诉决定后书面说明理由，将案卷材料退回监察机关或者公安机关并建议重新调查或者侦查。