不起诉决定书（许某某非法经营案)_西峡县人民检察院

西峡县人民检察院

不起诉决定书

西检二部刑不诉〔2020〕26号

被不起诉人许某某，男，1990年**月**日出生，居民身份证号码4408251990********，汉族，大学本科，广州**信息科技有限公司业务部小飞侠队副管，户籍所在地广东省珠海市斗门区，住广州市天河区**村**号。因涉嫌诈骗罪，2019年5月11日被西峡县公安局刑事拘留；同年6月18日被西峡县公安局取保候审；因涉嫌非法经营罪，2020年5月14日被西峡县人民检察院取保候审。

本案由西峡县公安局侦查终结，以被不起诉人许某某涉嫌非法经营罪，于2020年5月13日向本院移送审查起诉。本院受理后，于2020年5月14日已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。本院先后于2020年6月28日、8月28日两次退回侦查机关补充侦查，延长审查起诉期限一次。 

经本院依法审查查明：

2017年11月28日、2018年7月20日李某某（另案处理）和吴某某（另案处理）、王某某在广州市分别注册成立广州**信息科技有限公司（法人吴某某，以下简称**公司）和广州**资讯投资有限公司（法人王某某，以下简称**公司）。两个公司共同在广州市天河区**路**号**大厦**室办公。公司运营的项目有九州期货、英大期货、华龙期货、上证50ETF（期权购）。2019年5月，两家公司均正在以期权购作为其主要业务开展工作。公司通过网络招聘的形式组织人员从事非法经营活动，公司内部设置业务部、讲师部、财务部、行政部。其中业务部经理廖某某，下设四个团队：火焰队（经理吴某某，队员赵某某、阮某某、蓝某某、陈某某）、亮剑队（经理林某某，队员周某某、冼某某、黄某甲、谢某某、郑某甲、刘某乙）、小飞侠队（经理危某某，队员被不起诉人许某某、郑某乙、谭某某、杨某某、曹某某）、梦之队（经理刘某丙，队员卓某某、黄某乙、邓某甲）。讲师部（主管尹某某，讲师龙某某、刘某丁、刘某甲、江某某、吕某某，美工：梁某某）、财务部（叶某某）、行政部（郑某丙、邓某乙）。危某某、尹某某另案处理，刘某丙在逃。

公司业务部人员分别持有多个微信号，对这些微信号进行包装、养号，伪装成期货、期权投资股民，进入各种投资交流微信群内充当水军，以交流投资经验的名义，接近被害人，将被害人拉入公司组建的微信群。群内公司业务员扮演投资者身份，以发送虚假盈利截图、鼓吹讲师等手段骗取被害人信任，邀请被害人进入指定的直播间。由讲师部讲师在直播间内对被害人进行讲课，宣扬股票风险大，而期权购平台门槛低、能赚钱，同时业务部员工冒充水军在直播间内以点赞、送花等方式对讲师进行吹捧，协助讲师进一步骗取被害人信任，后向被害人推荐其公司运营的期权购平台，引导客户下载客户端后在平台内开户投资，通过诱导客户频繁操作赚取高额客户手续费。

2019年2月、3月，李某某、张某某、王某某、吴某某（以上人员均另案处理）以及**公司在银河期货公司开通了5个股票期权交易账户（以下称为母账户）。2019年3月，李某某通过福建**智能科技有限公司（以下简称**公司）开发了“50ETF期权交易系统”软件，用来拆分上述5个期权交易母账户，实现期权购平台一端通过5个母账户对接银河期货，另一端面向被害人不设任何投资门槛提供期权交易接口。从而达到被害人不需要任何投资经验、不需要任何投资门槛即可进行所谓的“期权投资”（银河期货要求自然人进行期权投资开户基本条件为申请开户前20个交易日期货账户日均可用资金不低于50万元）。通过制造假象，让被害人误以为通过期权购进行期权投资，是国家认可的期权投资行为。实质上被害人投资的资金进入**公司的对公账户和支付宝账户以后，并未转入大盘数据，而是由公司财务部工作人员手工在期权购平台上充值，被害人在期权购平台上进行期权投资，是李某某等5个母账户在面向银河期货进行投资，银河期货方面不显示任何关于被害人的投资信息，并不对被害人的投资负责。在明知期权购平台没有获得银河期货公司授权的情况下，不顾被害人盈亏，利用被害人相信讲师、业务员的心理，频繁诱导被害人进行投资操作，赚取远高于正规期权交易的手续费（银河期货收取自然人手续费3.5元/张，期权购平台收取被害人手续费30元/张，另加1元/手过夜费）。

至案发，共计发展被害人23名。其中吴某某火焰团队发展被害人6名，共计投资79880元，总亏损12123元，其中非法获取手续费4647元；危某某小飞侠团队发展被害人4名，共计投资37100元，总亏损5435元，其中非法获取手续费877元；刘某丙梦之队发展被害人6人，共计投资259600元，总亏损97282.8元，其中非法获取手续费29659元；林某某亮剑团队发展被害人7名，共计投资325800元，总亏损62763元，其中非法获取手续费16810元。共计诱骗被害人投入金额702380元，造成客户损失177604元，非法获取手续费51993元。

本院认为，被不起诉人许某某采取虚假手段诱骗他人买卖期权业务，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。本案属共同犯罪，在共同犯罪中，许某某作为普通员工，仅负责完成老板和上级管理人员安排的工作，未参与公司的经营管理，主观上只是出于正常的打工谋生目的，起次要作用，属从犯；犯罪情节轻微，危害不大，且被不起诉人认罪、认罚，签署具结书，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当免除刑罚。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十七条第二款的规定，决定对许某某不起诉。

被不起诉人如不服本决定，可以自收到本决定书后七日内向本院申诉。

 

西峡县人民检察院

2020年10月16日