不起诉决定书（陶某某非法吸收公众存款案）_浙江省绍兴市越城区人民检察院

浙江省绍兴市越城区人民检察院

不 起 诉 决 定 书

越检二部刑不诉〔2020〕591号

被不起诉人陶某某，男，1995年**月**日出生，身份证号码3306211995********，汉族，高中文化，原系宁波聚元财富投资管理有限公司延安路营业部业务员，住绍兴市越城区**号。因本案于2020年1月11日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月19日变更为取保候审。

被不起诉人陶某某涉嫌非法吸收公众存款罪一案，由绍兴市公安局越城区分局侦查终结，于2020年3月27日移送本院审查起诉。

本院经依法审查查明：

从2012年开始，方某某伙同毛某某（均另案处理）等人在浙江省宁波市鄞州区成立宁波聚元财富投资管理有限公司（以下简称聚元公司），该公司在未取得金融部门许可的情况下，在宁波、绍兴等地开设门店，以投资聚元公司聚元宝等理财产品，以年利率8%至15%的高息，通过发宣传单、组织推介会等公开方式向社会公众募集资金。

2015年10月，方某某指派毛某某先后在绍兴市越城区胜利东路231-235号注册成立宁波聚元财富投资管理有限公司绍兴分公司（以下简称胜利路营业部），在绍兴市越城区延安路250、252、254号注册成立宁波聚元财富投资管理有限公司绍兴延安路分公司（以下简称延安路营业部）。2017年6月，指派乐某某（另案处理）在绍兴市柯桥区柯笛花园7幢108室注册成立宁波聚元惠众商务咨询有限公司绍兴柯桥分公司（以下简称柯桥营业部），在绍兴市上虞区百官街道横街路13、15号注册成立宁波聚元惠众商务咨询有限公司上虞分公司（以下简称上虞营业部）。2015年12月，沈某某（另案起诉）应聘进入聚元公司绍兴分公司，后担任浙北区域负责人（城市经理），先后招募被不起诉人陶某某等人担任业务员，以高额利息为诱饵，通过派发传单、电话邀约、上门走访、组织推介会等方式吸引不特定公众到公司存款。被不起诉人陶某某，先后任胜利路营业部、延安路营业部业务员，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币46万元。 

2020年1月11日，被不起诉人陶某某主动至公安机关投案。案发后，已退缴全部非法所得。

本院认为，被不起诉人陶某某实施了《中华人民共和国刑法》第一百三十三条之一规定的行为，但被不起诉人陶某某系初犯，犯罪情节轻微，已退赃，有自首情节，且自愿认罪认罚。根据《中华人民共和国刑法》第三十七条之规定，对陶某某不需要判处刑罚。为贯彻宽严相济的刑事司法政策，达到处理刑事案件的法律效果与社会效果的有机统一，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十七条第二款之规定，决定对陶某某不起诉。

被不起诉人如不服本决定，可以自收到本决定书后七日内向本院申诉。

绍兴市越城区人民检察院

二〇二〇年八月十七日