起诉书（于某某、顾某某非法经营案）_上海市宝山区人民检察院

上海市宝山区人民检察院

起 诉 书

沪宝检刑诉〔2020〕1158号

被告人于某某，男，1995年**月**日出生，公民身份号码：2113821995********，汉族，大专文化，无业，户籍在辽宁省朝阳市凌源市**路**号楼**单元**室。2019年6月27日因涉嫌诈骗罪由上海市公安局宝山分局刑事拘留，2019年7月26日变更强制措施为取保候审。

被告人顾某某，女，1995年**月**日出生，公民身份号码：3422241995********，汉族，大学本科，无业，户籍在安徽省宿州市灵璧县**镇**村**组。2019年6月27日因涉嫌诈骗罪由上海市公安局宝山分局刑事拘留，2019年7月26日变更强制措施为取保候审。

本案由上海市公安局宝山分局侦查终结，以被告人于某某、顾某某涉嫌非法经营罪，于2020年7月24日向本院移送审查起诉。本院受理后，于2020年7月24日已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人、值班律师的意见，审查了全部案件材料。被告人于某某、顾某某同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2019年3月至案发，王某丁（已判决）伙同他人，先后以上海**商务咨询有限公司、西安**商贸有限公司、西安**商贸有限公司等公司名义，招募郭某某、周某某（均已判决）任经理，胡某某、王某甲、李某甲（均已判决）任副经理，被告人于某某、顾某某等人为业务员，在本市浦东新区秀沿路1088号2楼，通过获取各大证券公司客户信息，拨打电话推广所谓的个股期权平台，吸引被害人参与投资。业务员使用QQ、微信等聊天工具提供网络直播间通道，并由相关老师在直播间内进行所谓的讲课，副经理则在直播间冒充客户，以发送虚假盈利图等方式，诱骗被害人入金至指定账户，并以“内部通道”、“保证盈利”为幌子诱骗被害人购入指定的个股期权，客户资金实际未进入金融交易市场，从而达到侵吞被害人投资本金的目的。现查证，共造成客户损失金额为人民币1,000余万元。

被告人于某某、顾某某于2019年6月27日在上海市浦东新区秀沿路1088号2楼被公安机关抓获归案，后于2019年7月26日变更强制措施为取保候审，到案后对上述犯罪事实供认不讳。

认定上述事实的证据如下：

1.被害人茅某某、奚某某等人的报案材料证实，其等在权益平台购买相关股票期权而被骗取钱款的事实情况。

2.证人刘某某、胡某某、王某甲、李某甲、张某某、姜某甲、李某乙、周某甲、王某乙、王某丙、孟某某、韩某某、邓某甲、邓某乙、杨某某、周某乙、朱某某、何某某、姜某乙、张某某等人的证言证实，其等在公司工作的相关内容和情况。

3.证人王某丁、郭某某、周某某等人以及公司业务员和客户的微信聊天记录截图证实，王某丁、郭某某、周某某等人和客户沟通并在微信群里宣传股票期权投资的相关情况。

4.中粮祈德丰（北京**商贸有限公司、西安*甲商贸有限公司、西安*乙商贸有限公司的相关资料和账户交易明细，中电投先融资（天津**管理有限公司、西安**商贸有限公司、陕西**实业有限公司的相关资料和账户交易明细，以及上海**有限公司《关于上海**商务咨询有限公司的司法会计鉴定意见书》等证实，本案涉案资金的流向情况。

5.中国证券监督管理委员会上海监管局文件出具的，《关于反馈上海**商务咨询有限公司等企业相关情况的函》证实，上海**商务咨询有限公司等企业均不属于依法设立的证券交易所、证券公司、证券投资咨询公司、期货交易所等，不得组织证券交易或经营证券业务，不得组织期货交易或经营期货业务。

6.上海市公安局宝山分局出具的《工作情况》证实，被告人于某某、顾某某的到案情况。

7.被告人于某某、顾某某对上述犯罪事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人于某某、顾某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人于某某、顾某某伙同他人，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货业务，情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法经营罪追究其刑事责任。被告人于某某、顾某某自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人于某某、顾某某到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，是坦白，可以从轻处罚。建议判处被告人于某某有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；建议判处被告人顾某某有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市宝山区人民法院

检察员：秦伟

2019年11月30日

附：

1.被告人于某某、顾某某现被取保候审于住处，联系方式：于某某1801373****，顾某某1761076****。

2.侦查卷宗一册。

3.《适用简易程序建议书》一份。

4.《认罪认罚具结书》复印件二份。

5.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七条……

……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

……

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的。

……

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料