起诉书（于艳梅、李旭峰等非法吸收公众存款案)_江苏省南京市鼓楼区人民检察院

江苏省南京市鼓楼区人民检察院

起 诉 书

宁鼓检诉刑诉〔2020〕630号

被告人于艳梅，女，1970年**月**日出生，身份证号码4102211970********，汉族，大专文化，现住江苏省南京市秦淮区**路**号**幢**室，任江苏**投资管理有限公司团队经理。被告人于艳梅因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月29日被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，2019年10月2日被南京市公安局鼓楼分局延长拘留期限，自2019年10月3日至2019年10月29日；被告人于艳梅因精神病医学鉴定，于2019年10月22日至2020年6月30日被南京市公安局鼓楼分局停止计算其羁押期限；2020年6月30日，被告人于艳梅经医学鉴定，无精神病，自2020年6月30日至2020年7月7日被南京市公安局鼓楼分局恢复计算其羁押期限；2020年7月14日，经本院批准逮捕，同日，由南京市公安局鼓楼分局执行逮捕。

被告人李旭峰，男，1984年**月**日出生，身份证号码1307231984********，汉族，高中文化，现住江苏省南京市秦淮区**巷**号**室（户籍地：河北省张家口市康保县**镇**村**号），任江苏**投资管理有限公司团队经理。被告人李旭峰因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月15日被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，2019年5月18日，经南京市公安局鼓楼分局决定延长拘留期限，从2019年5月19日至2019年6月14日；2019年6月21日，经本院决定不批准逮捕，同日，被南京市公安局鼓楼分局取保候审。

被告人孙某某，男，1991年**月**日出生，身份证号码3210841991********，汉族，本科文化，现住江苏省南京市栖霞区**小区**楼**幢**单元**室，任江苏**投资管理有限公司业务员。被告人孙某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月6日被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，2019年8月9日，经南京市公安局鼓楼分局决定延长拘留期限，自2019年8月10日至2019年9月5日；2019年9月5日，被南京市公安局鼓楼分局取保候审。

本案由南京市公安局鼓楼分局侦查终结，以被告人于艳梅、李旭峰、孙某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月26日移送本院审查起诉。本院受理后，于2020年8月26日已告知被告人李旭峰、孙某某有权委托辩护人，于2020年8月27日已告知被告人于艳梅有权委托辩护人。本院依法讯问了被告人于艳梅、李旭峰、孙某某，听取了辩护人的意见，审阅了全部案件材料，核实了案件事实与证据。

经依法审查查明：

2014年9月17日至2018年8月15日期间，张某甲（另案处理）先后成立并实际控制江苏**投资管理有限公司（以下简称**投资）、南京**文化传播有限公司（以下简称**文化）、南京*甲文化传播中心（有限合伙）、南京*乙文化传播中心（有限合伙）、南京**影视传媒有限公司，并在全国各地设立**投资和**文化的分公司，作为其非法集资的平台。**投资等公司成立后，张某甲在南京市中山北路2号紫峰大厦2601室、2602室、2603室设立非法集资点，在公司内部设总经理、营业部经理、团队经理、业务员等工作岗位，先后以公司投资游学贷款、影视文化、洗车业务、教育培训、品牌加盟等为名，通过口口相传、举办酒会、开展讲座、组织参观考察等手段公开宣传，承诺投资收益年化率6%至15%，并定期还本付息，与投资人签订合同，面向不特定社会公众非法吸收资金，并分别给予总经理、营业部经理、团队经理、业务员不同比例的提成。

（一）被告人于艳梅非法吸收公众存款人民币6317.52万元（以下钱款均为人民币）

2016年1月至2016年2月期间，被告人于艳梅在**投资公司担任业务员，其按照所属团队经理刘某甲（另案处理）的理财销售指令，以公司投资游学贷款项目为名，通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，向不特定社会公众吸收资金，并按其本人吸收资金量的大小，每月领取本人业绩1%-3%不等的提成；2016年3月至2018年4月期间，被告人于艳梅在**投资公司担任团队经理，其按照该公司营业部经理刘某甲的理财销售指令，负责向其团队所属业务员陆某某、王某甲、李某甲、刘某乙、张某乙传达并执行该指令，以公司投资游学贷款、影视文化、教育培训、品牌加盟、洗车业务等为名，继续通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，面向不特定社会公众吸收资金，其每月领取所属团队吸收投资总业绩2‰的提成。经审计，被告人于艳梅在担任**投资公司业务员、团队经理期间，吸收不特定社会公众92人的资金，共计6317.52万元，造成集资参与人经济损失共计1998.423302万元。

2019年9月29日，被告人于艳梅在常州市天宁寺区和平路九○四医院被南京市公安局鼓楼分局民警抓获，到案后，其如实供述上述犯罪事实。

（二）被告人李旭峰非法吸收公众存款2478万元

2015年1月至2015年12月、2017年4月至2017年9月期间，被告人李旭峰在**投资公司担任业务员，其直接按照该公司总经理洑某某（另案处理）的理财销售指令，以公司投资游学贷款、影视文化、教育培训、品牌加盟、洗车业务项目为名，通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，向不特定社会公众吸收资金，并按其本人吸收资金量的大小，每月领取本人业绩1%-3%不等的提成；2016年1月至2017年3月、2017年10月至2018年4月期间，被告人李旭峰在**投资公司担任团队经理，其按照该公司总经理洑某某的理财销售指令，负责向其团队所属业务员郭某甲（另案处理）、周某甲、李某乙、程某某、杨某某、何某甲、倪某某传达并执行该指令，继续通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，面向不特定社会公众吸收资金。2016年1月至2016年12月期间，被告人李旭峰虽挂名团队经理，但只对其本人非法吸收公众存款业务负责，仅领取其本人吸收投资业绩一定比例提成，未领取其所属团队吸收投资业绩一定比例提成；2017年1月至2017年3月、2017年10月至2018年4月，被告人李旭峰每月领取其所属团队吸收投资总业绩2‰左右的提成。经审计，被告人李旭峰在担任**投资公司业务员、团队经理期间，吸收不特定社会公众62人的资金，共计2478万元，造成集资参与人经济损失共计1726.277608万元。

2019年5月14日，被告人李旭峰在南京市秦淮区大石坝街68号白鹭宾馆门口被南京市公安局鼓楼分局民警抓获，到案后，其如实供述上述犯罪事实。2019年6月21日，被告人李旭峰向南京市公安局鼓楼分局主动退缴其违法所得12万元。

（三）被告人孙某某非法吸收公众存款1251.5万元

2015年8月至2018年6月期间，被告人孙某某在**投资公司担任业务员，其按照所属团队经理沈某戊（另案处理）的理财销售指令，以公司投资游学贷款、影视文化、教育培训、品牌加盟、洗车业务项目为名，通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，向不特定社会公众吸收资金，并按其本人吸收资金量的大小，每月领取本人业绩1.5%左右的提成。经审计，被告人孙某某在担任**投资公司业务员期间，吸收不特定社会公众21人的资金，共计1251.5万元，造成集资参与人经济损失共计254.6266万元。

2019年8月6日，被告人孙某某经民警电话联系，主动赶至南京市公安局鼓楼分局二板桥派出所，如实供述上述犯罪事实。2019年9月5日，被告人孙某某向南京市公安局鼓楼分局主动退缴其违法所得15万元。

认定上述事实的证据如下：

1.常住人口基本信息表、发破案经过、抓获经过，集资参与人提供的报案登记表、合同复印件、收据、银行汇款凭证、银行交易明细，协助查询财产通知书、个人银行账户查询明细，投资人台账，调取证据通知书、工商查询资料，客户苏果卡领取表，**投资公司员工工资表、员工提成表，公安机关提供的有关情况说明、司法鉴定意见书等书证；

2.证人周某甲、程某某的证言

3.被告人于艳梅名下集资参与人张某丙、邹某某、董某某、沈某甲、沈某乙、於某某、韩某某、沈某丙、秦某某、沈某丁、蒋某甲、赵某某的陈述；被告人李旭峰名下集资参与人查某某、何某乙、周某乙、杨某乙、罗某甲、罗某乙、吴某某的陈述；被告人孙某某名下集资参与人王某乙、蒋某乙、阎某某的陈述；

4.同案犯张某甲、洑某某、刘某甲、沈某戊的供述和辩解；

5.被告人于艳梅、李旭峰、孙某某的供述和辩解；

6.专项审计报告。

本院认为，被告人于艳梅、李旭峰、孙某某均扰乱金融管理秩序，非法吸收公众资金，数额巨大，情节严重，该三名被告人的行为均触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人于艳梅、李旭峰、孙某某与他人共同实施非法吸收公众存款行为，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪，其中被告人于艳梅、李旭峰在伙同**投资公司其他人员的共同犯罪过程中，不区分主从犯；被告人孙某某在伙同**投资公司其他高级管理人员的共同犯罪过程中起次要、辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条第一款的规定，系从犯。被告人于艳梅、李旭峰到案后，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人孙某某自动投案，并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首。被告人于艳梅、李旭峰、孙某某均愿意认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，均依法可以从宽处理。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

江苏省南京市鼓楼区人民法院

检察员：王磊

 2020年8月31日

附：

1被告人于艳梅现羁押于南京市看守所，被告人李旭峰被采取取保候审强制措施，现住江苏省南京市秦淮区**巷**号**室，手机号码：1985043****；被告人孙某某被采取取保候审强制措施，现住江苏南京市栖霞区**小区**楼**幢**单元**室，手机号码：1565173****；

2.被告人于艳梅、李旭峰、孙某某适用认罪认罚简易程序建议书、认罪认罚具结书、量刑建议书各1份、被告人于艳梅换押证1份；

3.全案证据材料25册、专项审计报告2份。