起诉书（付某某、张某某等非法经营案）_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2019〕2495号

被告人张某某，女，1991年**月**日生，公民身份号码: 6104281991********，汉族，大学文化，上海南准凯科技有限公司（以下简称“*甲公司”）**事**，户籍在陕西省长武县**镇**村**号，现住上海市嘉定区**镇**路**弄**号**室。

被告人付某某，男，1990年**月**日生，公民身份号码: 4206831990********，汉族，大专文化，*甲公司技术人员，户籍在湖北省枣阳市**镇**村**组，现住上海市杨浦区**路**弄**号**室。

被告人丁某某，女，1993年**月**日生，公民身份号码: 3212841993********，汉族，大专文化，*甲公司客服人员，户籍在江苏省姜堰市**镇**村**组**号，现住上海市松江区**路**弄**号**室。

上列三名被告人均因涉嫌诈骗罪于2019年3月20日由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年3月22日延长刑事拘留期限至三十天，同年4月26日经本院以涉嫌非法经营罪批准，同日由上海市公安局浦东分局执行逮捕，同年6月21日经上海市人民检察院第一分院批准，由上海市公安局浦东分局延长侦查羁押期限一个月。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，以被告人张某某、付某某、丁某某涉嫌非法经营罪，于2019年7月25日移送本院审查起诉。本院受理后，于同年7月26日已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。被告人同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2018年8月16日，上海***科技有限公司成立，经营**子科技、网络科技、信息技术等。2018年8月至2019年3月，*甲公司在未经国家证券监督管理部门依法批准的情况下，为赚取手续费，采用业务员电话推销、微信聊****，招揽客户通过“启盈通”平台投资个股期权业务，经***科技（天津）有限公司与***（天津）风险管理有限公司（以下简称“*乙公司”）对接，将客户投资购买个股期权的资金以购买股指期权形式向*乙公司进行报单、划款。

2018年12月至2019年2月间，被告人张某某、付某某、丁某某在明知*甲公司未经国家有关部门批准而从事股票、期权等业务的情况下，仍为该公司开展上述业务提供帮助。其中，被告人张某某担任**事**，负责**事行政工作，并根据被告人丁某某统计的业务员业绩、提成数据制作业务员工资表。被告人付某某担任技术人员，负责维护客服系统、开通和更新业务员工作账号等工作；被告人丁某某负责根据客户入金情况统计业务员业绩，作为提成计算依据。经审计，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投资者通过*甲公司入金人民币13,618,584.28元，165名投资者支付权利金人民币13,309,422元。

2019年3月19日，被告人张某某、付某某、丁某某被公安人员抓获到案，在提起公诉前均如实供述了犯罪事实。

上述事实，有以下证据证明：

1.国家企业信用信息公示系统查询信息证实*甲公司的基本情况。

2. 中国证券监督管理委员会上海监管局出具的函、中国期货业协会《关于中***（天津）风险管理有限公司试点业务予以备案的通知》，证实*甲公司、*乙公司均无证券或期货业务经营资质。

3.证人王某某、苏某某、刘某某、黄某某、曹某某等人的证言，证实被告人张某某、付某某、丁某某的职位和工作内容。

4.*乙公司出具的说明、中国期货业协会文件，证实*乙公司因评级不满足开展个股场外衍生品业务的要求，自2018年8月3日起不再开展个股场外衍生品业务。

5. 上海市公安局浦东分局扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、业务数据表格，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，证实本案非法经营金额。

6. 上海市公安局浦东分局临港分区指挥部侦查办案队出具的抓获经过，证实被告人张某某、付某某、丁某某均系被抓获到案。

7. 上海市公安局浦东分局临港分区指挥部侦查办案队调取的人口信息，证实被告人张某某、付某某、丁某某的身份情况。

8.被告人张某某、付某某、丁某某对犯罪事实作了如实供述。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人张某某、付某某、丁某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人张某某、付某某、丁某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，情节特别严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法经营罪追究其刑事责任。被告人张某某、付某某、丁某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当减轻处罚。被告人张某某、付某某、丁某某均如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。建议判处被告人张某某三年以上四年以下有期徒刑，并处罚金，可以宣告缓刑；判处被告人付某某、丁某某二年以上三年以下有期徒刑，并处罚金，可以宣告缓刑。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市浦东新区人民法院

检 察 员： 罗造祉

2019年9月6日

附：

1. 被告人张某某（番号：***/********)、付某某（番号：***/********)、丁某某（番号：***/********）现羁押于上海市浦东新区看守所。

2. 侦查卷宗二册，司法审计报告复印件一份。

3.《适用简易程序（合议制）建议书》一份。

4.《认罪认罚具结书》三份。

5. 涉案物品随案移送。

6. 相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七条 在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条 人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。