起诉书（何某某、吴某某等5人非法吸收公众存款案）_重庆市沙坪坝区人民检察院

重庆市沙坪坝区人民检察院

起 诉 书

渝沙检刑诉〔2015〕794-1号

被告人何某某，男，1968年**月**日出生，身份证号码5001061968********，汉族，大学文化程度，重庆**文化传播有限公司沙坪坝分公司八区区域**，出生地四川省彭山县，住重庆市九龙坡区**沟**号。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月6日被重庆市公安局沙坪坝区分局取保候审，2018年12月26日被我院取保候审。

被告人吴某某，女，1956年**月**日出生，身份证号码5102021956********，汉族，大专文化程度，重庆**文化传播有限公司沙坪坝分公司四区区域**，出生地重庆市渝中区，住重庆市江北区**路**号。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月4日被重庆市公安局沙坪坝区分局取保候审，2018年12月25日被我院取保候审。

被告人顾某某，女，1969年**月**日出生，身份证号码5102131969********，汉族，高中文化程度，重庆**文化传播有限公司沙坪坝分公司十二区区域**，出生地重庆市九龙坡区，住重庆市沙坪坝区**村**号。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月6日被重庆市公安局沙坪坝区分局取保候审，2018年12月19日被我院取保候审。

被告人刘某甲，男， 1964年**月**日出生，身份证号码5102121964********，汉族，中专文化程度，重庆**文化传播有限公司沙坪坝分公司九区区域**，出生地重庆市江津区，住重庆市沙坪坝区**大道**号。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月20日被重庆市公安局沙坪坝区分局刑事拘留，4月3日经我院批准，同日被重庆市公安局沙坪坝区分局执行逮捕,2016年月日被重庆市公安局沙坪坝区分局取保候审，2018年12月25日被我院取保候审。

被告人项某某，女，1976年**月**日出生，身份证号码5102211976********，汉族，初中文化程度，重庆**文化传播有限公司沙坪坝分公司十一区区域**，出生地重庆市长寿区，住重庆市长寿区**镇**村**组**号。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月6日被重庆市公安局沙坪坝区分局取保候审，2018年12月25日被我院取保候审。

本案由重庆市公安局沙坪坝区分局侦查终结，以被告人何某某、吴某某、顾某某、刘某甲、项某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年6月2日向本院移送审查起诉。本院受理后，已于2015年6月2日告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。因事实不清、证据不足，本院于2015年7月15日、9月29日两次将被告人何某某、吴某某、顾某某、刘某甲、项某某涉嫌非法吸收公众存款罪案件退回补充侦查，重庆市公安局沙坪坝区分局于2015年10月28日再次移送审查起诉；因案情重大、复杂三次延长审查起诉期限各十五日。

经依法审查查明：2010年4月，重庆**文化传播有限公司（以下简称“**公司”，另案处理）在重庆市江北区以500万元的注册资金成立，马某甲（另案处理）担任法定代表人，该公司经营范围为：承办经批准的文化艺术交流活动；商务信息咨询；经纪人培训（不含认证培训）；销售：字画（不含古玩）（以上范围国家法律、法规禁止经营的不得经营；国家法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营）。随后，马某甲等人又在重庆城区成立重庆沙坪坝分公司等七家分公司。江某甲（已判刑）作为**公司业务部副总经理分管沙坪坝分公司、九龙分公司、杨家坪分公司和渝北分公司等分公司的工作。刘某乙（已判刑）被任命为沙坪坝分公司**，对沙坪坝分公司推广部的下属人员进行业务、人员管理。被告人何某某、吴某某、顾某某、刘某甲、项某某等人被任命为沙坪坝分公司各区区域**，由上述被告人各自对所辖人员进行业务、人员管理。**公司沙坪坝分公司按照**公司马某甲指示及要求，未经相关金融监管部门批准，通过以**公司在CCTV“影响力”栏目访谈视频、重庆晨报、重庆法制报、重庆青年报、重庆晚报等的宣传报道及自办刊物，在居民小区、广场举办艺术品展览，在公司举办艺术沙龙、少儿绘画班、画家推广会等方式，向社会不特定群众进行宣传，以“委托销售”（代售）期10-18个月，每半年可领取“画款”（即本金）的6%至36%“预付定金”（即回报），到期退还“画款”为诱饵，吸引社会公众投资**公司书画作品。同时对引到资金的业务员、主管、经理按引资数额3%-8.5%的不同比例计算个人提成。**不负责发展客户，按照所管理公司引资数额的1-2%的比例计算个人管理提成。

经审计，自**公司沙坪坝分公司2013年6月27日成立以来，共吸收社会不特定公众504人，非法吸收公众存款总金额2.23亿元。案发前，已支付预付定金43264542.10元，退还本金17138679.79元，支付销售成功款12084215元。造成损失151095283.21元。

被告人何某某在担任**公司沙坪坝分公司八区区域**期间，负责管理部门人员、传达任务、对部门人员业绩进行考核等工作。其间，被告人何某某积极参与、组织部门人员以散发宣传资料、开展项目推介会等方式宣传**公司投资项目，变相吸收公众存款。通过审计，2014年5月至2015年2月被告人何某某及其部门总业绩为6630261.6元，提成212906元。

被告人吴某某在担任**公司沙坪坝分公司四区区域**期间，负责管理部门人员、传达任务、对部门人员业绩进行考核等工作。其间，被告人吴某某积极参与、组织部门人员以散发宣传资料、开展项目推介会等方式宣传**公司投资项目，变相吸收公众存款。通过审计，2013年6月至2015年2月被告人吴某某及其部门总业绩为5721179.4元，提成232363元。

被告人顾某某在担任**公司沙坪坝分公司十二区区域**期间，负责管理部门人员、传达任务、对部门人员业绩进行考核等工作。其间，被告人顾某某积极参与、组织部门人员以散发宣传资料、开展项目推介会等方式宣传**公司投资项目，变相吸收公众存款。通过审计，2014年8至2015年2月被告人顾某某及其部门总业绩为4456860元，提成741905元。

被告人刘某甲在担任**公司沙坪坝分公司九区区域**期间，负责管理部门人员、传达任务、对部门人员业绩进行考核等工作。其间，被告人刘某甲积极参与、组织部门人员以散发宣传资料、开展项目推介会等方式宣传**公司投资项目，变相吸收公众存款。通过审计，2014年6月至2015年2月被告人刘某甲及其部门总业绩为4330986.8元，提成235789元。

被告人项某某在担任**公司沙坪坝分公司十一区区域**期间，负责管理部门人员、传达任务、对部门人员业绩进行考核等工作。其间，被告人刘某甲积极参与、组织部门人员以散发宣传资料、开展项目推介会等方式宣传**公司投资项目，变相吸收公众存款。通过审计，2014年8月至2015年2月被告人项某某及其部门总业绩为2557100元，提成237607元。

认定上述事实的证据如下：

1.接受刑事案件登记表及立案决定书、辨认笔录、扣押物品清单、涉案公司企业法人营业执照及沙坪坝分公司工商登记资料、涉案单位、人员银行账户明细、凭单、被告人工资提成表、照片、户籍信息、投资人合同及交款收据复印件、现金（退赃）缴款单等书证；

2.司法审计报告；

3.证人张某甲、冯某甲、杨某甲、周某甲、王某甲、张某乙、周某乙等人的证言；

4.投资人张某丙、王某乙、钟某某、余某某、马某乙、杨某乙、冯某乙、杨某丙、赵某甲、叶某某、季某某等人的陈述；

5.同案人马某甲、韩某某、陈某某、刘某丙、赵某乙、江某甲、刘某乙、江某乙、徐某某、刘某丁、王某丙、龙某某、张某丁、鲜某某、罗某某等的证言；

6.被告人何某某、吴某某、顾某某、刘某甲、项某某的供述和辩解；

7.到案经过等。

本院认为，被告人何某某、吴某某、顾某某、刘某甲、项某某等分别担任重庆**文化传播有限公司沙坪坝分公司部门经理，积极参与并管理、组织部门员工非法吸收公众存款，从中参与提成，在非法吸收公众存款犯罪中具体实施犯罪并起较大作用，是其他直接责任人员，应对其参与管理的所有吸存金额负责。其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。

根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

重庆市沙坪坝区人民法院

检 察 官：李文全

2019年1月2日

附：

1、被告人何某某现取保候审在重庆市九龙坡区**沟**号家中（电话号码：1336817****）；

2、被告人吴某某现取保候审在重庆市江北区**路**号家中（电话号码：1388383****、1390831****）；

3、被告人顾某某现被取保候审在重庆市沙坪坝区**村**号家中（电话号码：1398385****）；

4、被告人刘某甲现取保候审在重庆市沙坪坝区**大道**号家中（电话号码：1319328****、1399617****）；

5、被告人项某某现被取保候审在重庆市长寿区**镇**村**组**号家中（电话号码：1592267****、1375286****）；

6、案卷12册。