起诉书（何某某、蒋某某非法吸收公众存款案）_上海市杨浦区人民检察院

上海市杨浦区人民检察院

起 诉 书

沪杨检金融刑诉〔2020〕330号

被告人何某某，男，1977年**月**日生，公民身份号码：3101011977********，汉族，中专文化，原系**金融信息服务（上海）有限公司**路分部**，住浙江省宁波市**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月14日被上海市公安局杨浦分局拘传，同日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十日，同年11月18日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人蒋某某，女，1963年**月**日生，公民身份号码：3101021963********，汉族，高中文化，原系**金融信息服务（上海）有限公司**路分部**，户籍在本市浦东新区**新村**号**室，居住在本市浦东新区**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月14日被上海市公安局杨浦分局拘传，同日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十日，同年11月18日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

本案由上海市公安局杨浦分局侦查终结，以被告人何某某、蒋某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年1月13日向本院移送起诉。本院受理后，于同年1月16日已告知被告人有权委托辩护人，后告知被告人认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人及其辩护人的意见，审查了全部案件材料。本院于2020年2月13日退回补充侦查，上海市公安局杨浦分局于同年3月13日补充侦查完毕移送起诉。被告人何某某、蒋某某同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2014年12月，**金融信息服务（上海）有限公司（下称：**公司）注册成立，住所地在本市嘉定区**镇**路**号**幢**室。2015年起，**公司在本市杨浦区等地设立办公场所，招募业务团队，以投资徐州**房产开发有限公司相关项目等名义公开宣传，许以高息回报吸引不特定公众参与投资，并通过与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》等方式非法吸收公众资金。

2015年7月，被告人何某某入职**公司**路营业部担任**。在职期间，其参与非法吸收公众资金共计人民币（下同）4000余万元。

2015年7月，被告人蒋某某入职**公司**路营业部担任**。在职期间，其参与非法吸收公众资金共计4000余万元。

2019年10月14日，被告人何某某、蒋某某被拘传至公安机关配合调查。

2020年4月10日，被告人蒋某某在家属的帮助下向本院退赔20万元。

认定上述事实的证据如下：

1.《营业执照》《档案机读材料》等工商材料，证实**公司的注册成立时间、住所地、法定代表人等情况。

2.证人陆某某、程某某、钱某某、王某某、刘某某、徐某某、许某某等人的证言，证实被告人何某某、蒋某某在**路营业部的任职情况。

3.证人应某某、沈某某等人的《投资人信息登记表》《个人出借咨询与服务协议》《债权转让及受让协议》、银行交易明细、POS签购单等材料，证实上述投资人在**公司业务员介绍下投资且未收回本金的情况。

4.上海司法会计中心有限公司出具的《司法会计补充鉴定意见书》，证实被告人何某某、蒋某某参与向社会不特定公众吸收资金金额的情况。

5.上海市公安局杨浦分局出具的《工作情况》，证实被告人何某某、蒋某某的到案情况。

6.《扣押决定书》《查封/扣押财物、文件清单》，证实被告人蒋某某的退赔情况。

7.被告人何某某、蒋某某到案后的历次供述，对其非法吸收公众资金的犯罪事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人何某某、蒋某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人何某某、蒋某某伙同他人，违反国家金融法律规定，未经依法批准，以投资相关项目名义非法向社会不特定公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人何某某、蒋某某认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人何某某、蒋某某到案后能如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。建议判处被告人何某某有期徒刑三年九个月，并处罚金；建议判处被告人蒋某某有期徒刑三年三个月，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

上海市杨浦区人民法院

检 察 官 郭大磊

检察官助理 刘缘

2020年4月13日

附件：1.被告人何某某、蒋某某现羁押于上海市杨浦区看守所。

2.案卷材料六册、补充证据材料一册、司法审计材料一册（含光盘一张）、《随案移送赃证款物品清单》二份。

3.《适用简易程序建议书》一份。

4.《认罪认罚具结书》二份、《财产刑履行意愿记录单》二份。

5.被告人何某某的辩护人王小箴，上海正义永道律师事务所；被告人蒋某某的辩护人许维祥，北京京都（上海）律师事务所。

6.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

……

第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七条 ……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条 犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条 　人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。