起诉书（何某某非法吸收公众存款案)_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2020〕7534号

被告人何某某，女，1956年**月**日生，公民身份号码：3102251956********，汉族，高中文化，原系上海**集团有限公司储备**，户籍在上海市浦东新区**镇**村**号，现住上海市浦东新区**路**弄**号**室。2020年7月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪，由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年7月8日延长刑事拘留期限至三十天，2020年7月23日经本院批准，并由上海市公安局浦东分局执行逮捕。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，以被告人何某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年9月23日向本院移送审查起诉。本院受理后，已于2020年9月25日告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。

经依法审查查明：

2011年1月上海**资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海**投资集团有限公司，2016年7月再次变更为**集团有限公司（以下简称“**集团”）, **人及**人孔某某（另案处理）。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-12.6%的固定收益及回购，诱使投资人与**集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众非法吸收存款。

2016年8月至2018年2月，被告人何某某先后担任**理财**、储备团队**、**店团队**、储备**。期间，在孔某某及李某某（另案处理）等人的组织、指使下，采用口口相传等方式向社会不特定公众非法吸收存款。经审计，被告人何某某参与吸收资金共计人民币2000余万元（以下币种均为“人民币”），未兑付金额1000余万元。

2020年7月6日，被告人何某某接公安机关电话后投案，到案后如实供述上述犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1.企业法人营业执照等书证，证实**集团设立、变更的情况。

2.证人孔某某、李某某、谢某某、沈某某、张某某、施某某等人的证言，证实**集团和关联公司及下属门店的组织构架、职能分工、非法吸收公众存款的形式和业务模式，以及被告人何某某的任职情况。

3.集资参与人乔某某等人的证言,委托融资租赁合同、回购承诺书、POS签购单、银行交易明细等书证，证实集资参与人经被告人何某某介绍，并由**集团承诺保本付息，在**集团门店投资。

4.上海**会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，证实被告人何某某参与非法吸收公众资金的金额。

5.上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人何某某具有自首情节。

6.上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人何某某的身份情况。

7.被告人何某某对上述犯罪事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人何某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人何某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪（单位）追究其刑事责任。被告人何某某能认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人何某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人何某某自动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定。建议对被告人何某某判处有期徒刑一年六个月，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市浦东新区人民法院

检察官徐冬

2020年10月19日

附：

1.被告人何某某现羁押于上海市浦东新区看守所。

2.案卷材料一册。

3.《认罪认罚具结书》一份。

4.《司法鉴定意见书》一册。

5.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

第十五条 犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第二十五条　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七条　在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第三十条  公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

第三十一条  单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

第六十七条第一款  犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条  人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。