起诉书（刘某非法吸收公众存款案）_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2020〕1193号

被告人刘某，男，1977年**月**日生，公民身份号码：3521291977********，汉族，硕士研究生文化，原系上海**服务有限公司执行总裁，住上海市浦东新区**路**弄**号**。2019年6月26日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年6月28日延长刑事拘留期限至三十天，2019年8月2日经本院批准，同日由上海市公安局浦东分局执行逮捕。2019年9月25日由上海市公安局浦东分局取保候审，同年11月12日经本院决定，同日由上海市公安局浦东分局执行逮捕。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，以被告人刘某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月21日移送本院审查起诉。本院受理后，于次日已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。经审查，本院于2019年12月5日、2020年2月5日两次退回补充侦查，上海市公安局浦东分局补充侦查终结，于2020年3月2日移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

2013年9月至2017年4月间，上海**服务有限公司（以下简称“**公司”）实际控制人徐某某（另案处理）伙同他人，通过网络、媒体等方式公开宣传，承诺6%-11%的年化收益率并保本付息,吸引社会不特定公众投资“金银猫”网络理财平台。

2015年1月至2016年12月，被告人刘某在担任**公司执行总裁期间，明知**公司未经国家批准，向社会公众吸收存款，仍全面负责公司业务开展、日常运营、财务审批等工作，并参与资产端项目及债权的管理。经审计，2014年12月10日至2016年12月31日被告人刘某担任总裁期间，金银猫平台运营定期、活期理财产品交易金额共计人民币(以下币种同)9,466,679,633.00元，其中，被告人刘某本人出资（认购）金额为1,823,053.00元。被告人刘某在2015年1月至2016年12月期间，共计收到工资薪金1,699,681.83元。

2019年6月26日，被告人刘某接民警电话通知后主动至公安机关投案，到案后未如实供述主要犯罪事实。被告人刘某到案后退赔赃款人民币1,709,651.83元。

上述事实，有以下证据证实：

1.集资参与人谢某某、周某某、吴某某等人的陈述，证人张某某、郑某某、许某某、肖某某、刘某乙、吕某某、赖某某、费某某、马某某等人的证言、上海市公安局浦东分局调取证据通知书、调取证据清单、扣押决定书、扣押清单、**公司理财产品业务系统交易数据、银行账户交易明细等书证，证实**公司及被告人刘某非法吸收公众存款的经过和集资参与人投资情况。

2.证人徐某某、王某甲、周某某、李某某、王某乙等人的证言，证实被告人刘某担任**公司执行总裁并全面负责公司业务开展、日常运营、财务审批等工作，并参与资产端项目及债权管理的事实。

3.上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实被告人刘某非法吸收公众存款的金额及集资参与人损失情况。

4.上海市公安局浦东分局扣押决定书、扣押清单、扣押笔录，证实被告人刘某的退赔情况。

5.上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人刘某的到案情况。

6.相关常住人口基本信息，证实被告人刘某的基本情况。

7.被告人刘某的供述及辩解证实上述犯罪事实。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。

本院认为，被告人刘某作为上海**服务有限公司直接负责的主管人员，违反法律规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪（单位）追究其刑事责任，建议处七年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市浦东新区人民法院

检  察  员：  俞琳

2020年3月24日

附：

1.被告人刘某羁押于上海市浦东新区看守所，番号***/********。

2.侦查卷宗六册。

3.司法审计二册。

4.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第三十条　公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

第三十一条 单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

第一百七十六条  非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条  人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。