起诉书（刘某某、宋某某等非法吸收公众存款案)_上海市杨浦区人民检察院

上海市杨浦区人民检察院

起 诉 书

沪杨检金融刑诉〔2020〕342号

被告人刘某某，男，1957年**月**日生，公民身份号码3102301957********，汉族，高中文化，原系**资产管理（上海）**有限公司总经理助理，户籍在上海市虹口区**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月31日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2020年1月21日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人宋某某，男，1980年**月**日生，公民身份号码3101101980********，汉族，大专文化，原系**资产管理（上海）**有限公司业务员，住上海市杨浦区**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月31日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2020年1月21日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人詹某某，女，1969年**月**日生，公民身份号码3101091969********，汉族，职高文化，原系**资产管理（上海）**有限公司业务员，住上海市虹口区**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月31日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2020年1月21日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人张某某，女，1976年**月**日生，公民身份号码3406211976********，汉族，职高文化，原系**资产管理（上海）**有限公司业务员，户籍在安徽省濉溪县**镇**村**庄**号，现住上海市杨浦区**村**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月31日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2020年1月21日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人周某某，男，1962年**月**日生，公民身份号码3101061962********，汉族，大专文化，原系**资产管理（上海）**有限公司业务员，户籍在上海市杨浦区**路**弄**号**层阁、三层阁、晒台，现住上海市杨浦区**村**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月31日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2020年1月21日被上海市公安局杨浦分局释放并取保候审。

本案由上海市公安局杨浦分局侦查终结，以被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某、周某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年3月19日向本院移送审查起诉。本院受理后，于次日告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，后告知被告人认罪认罚可能导致的法律后果，听取了被告人及其辩护人的意见，审查了全部案件材料。被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某、周某某均同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

**资产管理（上海**有限公司（以下简称：**公司）于2003年9月注册成立，宁德市**汽车服务有限公司上海**公司（以下简称：**上海**公司）于2016年5月注册成立且与**公司同一套班子。**公司和**上海**公司未经国家有关部门批准，通过在上海市杨浦区**路**号**大厦**楼租赁办公场所，对外宣传债权转让、汽车租赁等项目且许以高息回报，吸引社会不特定公众参与投资，并与之签订《**金融中心合同书（**资产）》《**金融中心合同书（宁德市**汽车服务有限公司上海**公司）》等方式变相吸收公众资金。

2015年12月底起，被告人刘某某在**公司担任业务经理、总经理助理。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计人民币（下同）100余万元。

2015年12月起，被告人宋某某在**公司担任业务员。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计700余万元。

2016年1月起，被告人詹某某在**公司担任业务员。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计100万余元。

2015年6月起，被告人张某某在**公司担任业务员。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计1000余万元。

2015年2月起，被告人周某某在**公司担任业务员。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计30余万元。

被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某、周某某均于2019年12月31日经民警电话通知后至公安机关接受调查。被告人周某某到案后退出违法所得5万元。

认定上述事实的证据如下：

1.《档案机读材料》等工商材料，证实**公司、**上海**公司注册成立时间、住所地、法定代表人等情况。

2.《房屋出租合同》，证实**公司在上海市杨浦区**路**号**楼设立办公场所的情况。

3.证人方某某、万某某等证言，证实**公司的经营情况、人员组织情况。

4.证人陈某某、孙某某等证言、《案件调查取证表》《**金融中心合同书（**资产）》（包含《投资人服务合同》《债权转让合同》）《**金融中心合同书（宁德市**汽车服务有限公司上海**公司）》（包含《车辆租赁合同》《汽车租赁登记表》《协议书》）、银联POS签购单、银行交易明细等材料，证实上述投资人在**公司、**上海**公司业务员介绍下投资且未收回本金的情况。

5.上海**事务所有限公司出具的《补正司法鉴定专项审计报告》，证实被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某、周某某向社会不特定公众吸收资金金额的情况。

6.公安机关出具的《办案说明》，证实被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某、周某某的到案情况。

7.公安机关《扣押清单》，证实被告人周某某退出违法所得5万元的情况。

8.被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某、周某某到案后的历次供述，对其参与非法吸收公众资金的犯罪事实供认不讳。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某、周某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某、周某某伙同他人，违反国家金融法律规定，未经依法批准，以投资相关项目名义非法向社会不特定公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，其中被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某、周某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某、周某某具有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻或者减轻处罚。被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某、周某某承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人刘某某有期徒刑十个月，并处罚金；建议判处被告人宋某某有期徒刑一年六个月，并处罚金；建议判处被告人张某某有期徒刑一年十个月，并处罚金；建议判处被告人詹某某有期徒刑八个月，并处罚金；建议判处被告人周某某拘役三个月，缓刑五个月，并处罚金。若被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某、周某某在法院审理期间能够积极退出违法所得，则根据退赔情况酌情从宽处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市杨浦区人民法院

检察员：潘玲华

2020年4月16日

附：

1.被告人刘某某、宋某某、詹某某、张某某现羁押于上海市杨浦区看守所。被告人周某某现于居住地取保候审。

2.案卷材料三册、证据材料一册、司法审计材料一册。（与方某某、万某某非法吸收公众存款案共用卷宗）

3.《认罪认罚具结书》五份、《财产刑履行意愿记录单》四份。

4.《适用简易程序建议书》一份。

5.被告人宋某某的辩护人田云云，上海智鼎律师事务所律师，由上海市杨浦区司法局法律援助中心指派；被告人詹某某的辩护人杨静艳，上海端祺律师事务所律师；被告人张某某的辩护人何先龙，上海明伦律师事务所律师；被告人周某某的辩护人顾辰，上海沪立律师事务所律师。

6.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

……

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七条在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。

第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条　人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。