起诉书（叶某某、徐某某非法经营案）_上海市闵行区人民检察院

上海市闵行区人民检察院

起 诉 书

沪闵检三部刑诉〔2020〕348号

被告人徐某某，男，1970年**月**日出生，公民身份证号码：3306231970********，汉族，高中文化，系“**商城”“亚洲**交易所”网上交易平台负责人，户籍在浙江省嵊州市**街道**村**号。

被告人叶某某，男，1979年**月**日出生，公民身份号码：4290061979********，汉族，硕士研究生文化，“亚洲**交易所”网上交易平台负责人，户籍在上海市浦东新区**路**弄**号**室。

被告人徐某某、叶某某均因涉嫌诈骗罪，于2019年4月18日被上海市公安局闵行分局刑事拘留，同月24日延长刑事拘留期限至三十日，同年5月24日本院以涉嫌非法经营罪批捕并由上海市公安局闵行分局执行逮捕。

本案由上海市公安局闵行分局侦查终结，以被告人徐某某、叶某某涉嫌非法经营罪，于2019年8月23日移送本院审查起诉。本院受理后，于同日已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人及辩护人的意见，审查了全部案件材料。经审查，本院于2019年10月8日和12月23日退回上海市公安局闵行分局补充侦查，2019年11月8日和2020年1月15日公安机关补充侦查完毕再次移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

根据企业注册信息显示，涉案的“**商城”、“亚洲**交易所”两个邮票线上交易平台均未经工商注册登记；上海**信息技术有限公司、上海**金融信息服务有限公司、上海**信息科技有限公司均不具备组织期货交易或经营期货业务的资质。

2017年4月至2018年5月间，被告人徐某某结伙他人，在未经工商注册登记、未经国家证监部门批准的情况，通过“**商城”线上现货交易平台，以邮票现货线上交易做宣传，吸引全国各地投资者进行交易，并收取手续费获利，同时，投资者可以根据线上交易在线下兑换邮票实物，但是投资者的投资款均汇入上海**金融信息服务有限公司的银行账户。2018年5月，在国家对各类交易场所的整治过程中，“**商城”被列为整顿对象。但是，被告人徐某某、叶某某结伙他人，非但没有及时更改经营方式，反而为躲避主管部门监管，将“**商城”更名为“亚洲**交易所”，于2018年8月至2019年1月间，仍坚持原有的经营模式，投资者的投资款转汇入上海**信息科技有限公司的银行账户。2019年1月，“亚洲**交易所”突然停盘交易，而投资者的投资款均已被转移无法取回，线下亦无法兑换邮票实物。

经上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《会计鉴定意见书》认定，2017年4月至2019年4月间，共有427名投资者参与了“**商城”“亚洲**交易所”集邮币卡的投资活动，投资金额总计为46,495,734.55元（其中：2017年4月10日至2019年4月24日，上海**金融信息服务有限公司收取的投资金额为43,264,468.66元、2018年8月6日至2019年1月24日，上海**信息科技有限公司收取的投资金额为3,231,266.89元），有395名投资者出现了亏损，实际损失金额总计为37,915,355.05元。

2019年4月18日，被告人徐某某向公安机关投案；被告人叶某某被公安机关抓获，两人到案后均未如实供述主要犯罪事实。

上述事实，有以下证据证明：

1.投资者范某某、艾某某、曹某某、曾某某等123人的陈述、相关投资截图、资金转账记录、银行交易明细等证据主要证实，各自在“**现货商城”线上交易平台充值投资邮票买卖，2018年8月平台数据转移至“亚洲**交易所”线上交易平台继续买卖邮票，2019年1月平台突然停盘，导致投资无法收回的情况。

2.涉案公司的员工郑某某、陈某某、蔡某某、张某甲、杨某某、赵某某、刘某某、徐某某、宫某某、刘某某、张某乙、俞某某、王某甲、杨某某、张某丙、叶某某、王某乙、蒋某某、郭某某、崔某某、胡某某、褚某某、董某某的证言、辨认笔录及照片、涉案公司的档案机读材料及《营业执照》、银行交易明细等证据主要证实，涉案公司的组织构架、营运模式及被告人的职务职责情况。

3.中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于反馈上海**信息科技有限公司等企业相关情况的函》证实，涉案公司不得组织期货交易或经营期货业务。

4.上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《会计鉴定意见书》证实，投资人通过汇款至上海**金融信息服务有限公司、上海**信息科技有限公司后，在 “**商城”、“亚洲**交易所”线上交易平台投资交易邮票的金额及赢亏情况。

5.公安机关出具的《受案登记表》《立案决定书》《工作情况》等证据证实，本案案发及两名被告人的到案经过；相关户籍人员基本信息证明，两名被告人的身份情况。

6.被告人徐某某、叶某某的供述与辩解，对主要犯罪事实拒不拒认。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。

本院认为，被告人徐某某、叶某某伙同他人，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准从事期货交易的活动，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任，且属共同犯罪。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市闵行区人民法院

检 察 员：许 静

                              2020年2月14日

附：

1.被告人徐某某、叶某某现羁押于上海市闵行区看守所。

2.案卷材料和证据四十册，审计报告一册（附光盘一张）。

3.相关法律条文。

相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二百二十五条  违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

……

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

……

第二十五条第一款  共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条第一款  人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。