起诉书（吴某某、贺某某非法吸收公众存款案）_自贡市自流井区人民检察院

自贡市自流井区人民检察院

起 诉 书

自井检公诉刑诉〔2020〕27号

被告人吴某某，男，1962年**月**日出生，居民身份证号码5125271962********，汉族，四川省宜宾市人，高中文化，户籍所在地四川省宜宾市宜宾县**镇**村**组**号，现住宜宾市**路**号**栋**单元**楼**号。2019年5月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被自贡市公安局高新分局刑事拘留，同年6月27日被依法执行逮捕。经本院决定于2019年9月3日被取保候审。

辩护人彭强、杨力川，四川明焗律师事务所律师。

被告人贺某某，男，1985年**月**日生，身份证号码5107251985********，汉族，四川省梓潼县人，本科文化，现在四川**工程有限公司工作，户籍所在地四川省梓潼县**镇**村**组，现住四川省绵阳市经济开发区**。于2019年8月28日因涉嫌非法吸收公众罪被自贡市公安局高新分局依法取保候审。经本院决定于2019年12月27日被取保候审。

辩护人李明，四川星文律师事务所律师。

本案由自贡市公安局高新分局侦查终结，以被告人吴某某、贺某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月26日、2019年12月27日向本院移送审查起诉。本院受理后，于2019年8月27日、2019年12月27日已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，已告知被害人有权委托诉讼代理人，依法讯问了被告人，听取了被害人、辩护人的意见，审查了全部案件材料。被告人吴某某同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：郭某甲（另处）系成都**贸易有限公司、四川******有限公司实际控制人，因经营不善导致二公司资金链断裂，为解决资金问题。2013年12月9日，郭某甲指使被告人吴某某在自贡市工商行政管理局注册成立自贡市**投资咨询服务有限公司（以下简称**公司），并担任法定代表人，公司经营地址：自贡市自流井区**路****居委会*****号。郭某甲雇用被告人贺某某为**公司的经理，负责**公司实际经营管理人员及资本运作。被告人贺某某通过招聘培训业务人员，采取发放传单等方式向社会公众进行公开宣传，承诺每月1.5%-2%不等的高额利息向曹某某、曾某某等38名投资人（重复2人）为成都**贸易有限公司、四川******有限公司吸收资金214万元，偿还本金4.6万元，支付利息384467.65元。其中，被告人贺某某于2014年1月至7月实际管理**公司期间，**公司向社会公众吸收资金128万元，个人获取非法利益3.8万余元。

案发后，郭某甲及被告人吴某某委托代理人以现金、白酒抵债方式偿还了投资人的部分借款，取得了大部分投资人的谅解。2019年8月30日，郭某甲委托他人转账150万元到高新分局用于退赔被害人。

2019年5月24日，被告人吴某某在宜宾市翠屏区被抓获归案；2019年8月26日，被告人贺某某被高新分局传唤到案。归案后，二被告人对其犯罪事实供认不讳。

认定上述事实的证据如下：

一、书证：①接受刑事案件登记表、立案决定书等程序性文书②人口信息表③自贡市**投资咨询服务有限公司公司章程复印件、企业法人营业执照正副本复印件、变更登记申请书复印件、股东出资信息复印件等公司信息④自贡市**投资咨询服务有限公司出借业务咨询服务相关资料、**公司投资宣传单、开业广告宣传单、**投资名片、五粮液、****品牌推广会活动安排、成都**贸易已投资客户登记表等⑤中国银行汇款凭证、银行流水明细、成都**贸易有限公司2019年8月退款明细、成都**贸易有限公司退款计划书、收据、谅解书投资人报案材料强制隔离戒毒决定书抓获情况说明等；

二、证人郭某甲、郭某乙、邓某某、李某甲、肖某某、白某某、朱某某、林某某、李某乙、李某丙、王某甲、刘某甲、陈某甲、龙某某、陈某乙、胡某某、禹某某、王某乙、朱某某、李某丁、刘某乙、王某丙、仲某某、周某甲、杨某某、陈某丙、陈某丁、郑某某、王某丁、李某戊、周某乙、方某某、曹某某、周某丙、邱某某、于某某、李某己、吴某某、金某某、谢某某、陈某戊、付某某、曾某某、龚某某等人的证言；

三、被告人吴某某、贺某某的供述和辩解；

四、自贡兴达司法鉴定所司法鉴定意见书；

五、辨认笔录；

六、视听资料：讯问同步录音录像。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人吴某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人吴某某、贺某某伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人吴某某、贺某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻、减轻处罚。被告人吴某某、贺某某在归案后能够供述自己的犯罪事实，系坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚；被告人吴某某认罪认罚，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。建议对被告人吴某某判处有期徒刑两年，并处罚金，可以适用缓刑；建议对被告人贺某某判处有期徒刑一年六个月，并处罚金，可以适用缓刑。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，建议适用普通程序审理，请依法判处。

此致

自贡市自流井区人民法院

检察员：明独林

2020年2月25日

附1．被告人吴某某、贺某某现在家候审。

2．案卷十五卷、光盘四张。

3.《认罪认罚具结书》一份、证据目录一份。__ 

4.投资人基本情况。

投资人基本情况

曾某某，合同签订时间：2014年6月4日、2014年6月12日，本金3万元，月利1.5%，收取利息0.5885万元。

陈某甲，合同签订时间：2014年4月20日，本金3万元，，月利，率1.5%，收取利息0.6435万元。

陈某丁，合同签订时间：2014年9月5日，本金2万元，月利1.8%，收取利息0.294万元；合同签订时间：2015年1月15日，本金1万元，月利1.6%，收取利息916.66元。

陈某丙（周某某转让），合同签订时间：2014年11月19日，本金5万元，月利1.8%，收取利息0.635万元。

陈某戊，合同签订时间：2014年4月15日，本金1万元，月利1.5%，收取利息0.217万元。

陈某乙，合同签订时间：2014年4月12日，本金1万元，月利1.5%，收取利息0.2185万元。

方某某，合同签订时间：2014年6月3日，本金10万元，月利1.8%，收取利息2.266万元。

甘某某，合同签订时间：2014年5月5日和2014年8月15日，本金7万元，其中6万元月利1.6%、1万元月利1.5%，共收取利息1.4723万元。

胡某某，合同签订时间：2014年6月4日、2014年6月9日、2014年6月12日，本金共3万元，月利1.5%，收取利息0.571万元。

金某某，合同签订时间：2014年5月14日，本金4万元，月利1.6%，收取利息0.806万元。

李某己，合同签订时间：2014年4月15日，本金3万元，月利1.5%，收取利息0.576万元。

李某丙，合同签订时间：2014年4月27日，本金1万元，每月利率1.5%，收取利息0.211万元。

李某戊，合同签订时间：2014年4月30日，金1万元，月利1.8%，收取利息0.2095万元。

李某丁，合同签订时间：2014年6月10日，本金20万元，月利1.8%，收取利息4.886666万元。

刘某甲，合同签订时间：2014年4月12日，本金1万元，月利1.8%，收取利息0.2185万元。

龙某某，合同签订时间：2014年9月9日、2014年9月22日，本金共4万元，月利1.5%，收取利息0.567万元。合同签订时间：2014年12月23日，本金1万元，每月利率1.8%，收取利息1138元。

禹某某（缪某某转让），合同签订时间：2014年4月9日，本金2万元，月利1.5%，收取利息0.362万元。

邱某某，合同签订时间：2014年4月10日，本金7万元，月利1.5%，收取利息1.057万元。

王某甲，合同签订时间：2014年4月28日，本金10万元，月利1.7%，收取利息2.352333万元。

王某丁，合同签订时间：2014年4月17日、2014年9月14日、2014年9月16日，本金共10万元，月利1.8%，收取利息0.896万元。

王某乙，合同签订时间：2014年8月18日，本金20万元，月利1.5%，收取利息3.1773万元。

吴某某，合同签订时间：2014年8月12日，本金10万元，月利1.6%，收取利息1.6793万元。

杨某某（李某庚转让），于2014年10月17日签订居间服务合同，共出借本金5万元，每月利率1.8%，收取了0.734万元利息。

于某某，合同签订时间：2014年6月11日、2014年9月10日，本金16万元，月利1.5%，收取利息2.704万元。

禹某某，合同签订时间：2014年4月9日（该4万元借款为金某某转让）、2014年4月30日、2014年5月10日，本金共12万元，月利1.5%，收取利息2.175万元。

郑某某，合同签订时间：2014年8月20日，本金4万元，月利1.8%，收取利息0.6328万元，收回本金0.5万元。

仲某某，合同签订时间：2014年6月24日、2014年7月14日，本金8万元，月利1.5%，收取利息1.4125万元。

周某乙，合同签订时间：2014年4月10日，本金4万元，月利1.5%，收取利息0.862万元。

周某丙，合同签订时间：2014年5月7日，本金3万元，每月利率1.5%，收取利息0.618万元，收回本金0.1万元。

周某甲，合同签订时间：2014年4月30日，本金2万元，月利1.5%，收取利息0.419万元。

朱某某，合同签订时间：2014年4月16日，本金12万元，月利2%，收取利息2.72万元，收回本金4万元。

曹某某，合同签订时间：2014年11月12日，本金4万元，月利1.5%，收取利息0.476元。

刘某乙，合同签订时间：2014年11月18日，本金4万元，月利1.8%，收取利息5341元。

王某丙，合同签订时间：2015年1月13日，本金2万元，月利1.8%，收取利息1770元。

谢某某，合同签订时间：2015年1月22日，本金5万元，月利1.5%，收取利息4225元。

龚某某，合同签订时间：2014年4月10日，本金3万元，月利1.8%，收取利息0.45万元。