起诉书（吴某某、钱某某、王某甲、张某甲、凌某某、王某乙非法吸收公众存款案）_苏州工业园区人民检察院

苏州工业园区人民检察院

起 诉 书

苏园检诉刑诉〔2019〕581号

被告人吴某某，男，1980年**月**日生，身份证号码3208261980********，汉族，本科文化，原系**资产管理有限公司湖东分公司负责人，住苏州市工业园区**城** 幢**室。被告人吴某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年1月11日被苏州市公安局苏州工业园区分局取保候审，2019年1月10日被本院取保候审。

被告人钱某某，男，1984年**月**日生，身份证号码3729251984********，汉族，专科文化，原系**资产管理有限公司吴江分公司负责人，住苏州市虎丘区**花园** 幢**室。被告人钱某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年1月11日被苏州市公安局苏州工业园区分局取保候审，2019年1月10日被本院取保候审。

被告人王某甲，男，1984年**月**日生，身份证号码3504241984********，汉族，专科文化，原系**资产管理有限公司新区分公司负责人，住苏州工业园区**桥**号。被告人王某甲因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年1月11日被苏州市公安局苏州工业园区分局取保候审，2019年1月10日被本院取保候审。

被告人张某甲，男，1965年8月19日生，身份证号码320511196508192057，汉族，本科文化，曾任**资产管理有限公司负责人，住苏州市虎丘区**镇**花园**幢**室。被告人张某甲因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月2日被苏州市公安局苏州工业园区分局取保候审，2019年1月10日被本院取保候审。

被告人凌某某，女，1968年**月**日生，身份证号码3205211968********，汉族，本科文化，原系**资产管理集团有限公司副总裁，住苏州市姑苏区**新村**栋** 室。被告人凌某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年1月11日被苏州市公安局苏州工业园区分局取保候审，2019年1月10日被本院取保候审。

被告人王某乙，男，1979年**月**日生，身份证号码3205021979********，汉族，本科文化，住苏州相城区**苑**幢** 室。被告人王某乙因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年1月31日被苏州市公安局苏州工业园区分局刑事拘留，同年3月1日被该分局取保候审，2019年1月10日被本院取保候审。

本案由苏州市公安局苏州工业园区分局侦查终结，以被告人凌某某等人涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年1月10日向本院移送审查起诉。本院受理后，于同日已告知被告人凌某某等人有权委托辩护人。依法讯问了被告人凌某某等人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。因事实不清、证据不足，本院于2019年10月14日决定将本案退回苏州市公安局苏州工业园区分局补充侦查。同年10月23日，苏州市公安局苏州工业园区分局经补充侦查完毕，再次将被告人凌某某、吴某某、钱某某、王某甲、张某甲、王某乙移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

2015年1月至2017年12月期间，吕某某（另案处理）等人，通过伪造借款合同和房地产抵押合同等手段虚构债权，包装成“金利丰1-16 号”系列“理财项目”，利用注册设立的苏州**财富管理有限公司（以下简称**财富公司）等单位，在未经依法批准情况下，以广告发布、微信公众号、开设讲座等途径作公开宣传，通过与集资人签订《债权受让管理服务协议》等形式，以年化收益率6%-12%等为内容，向社会公众销售上述“金利丰”系列理财项目。

2016年10月至2017年12月期间，吕某某、夏某某（另案处理）等人，利用注册设立的江苏**新能源科技有限公司（以下简称织成公司）、**资产管理集团有限公司（以下简称**集团）等单位，以项目融资和伪造合同、虚假抵押等为手段虚构资产收益权，包装成“融利丰1-8号”系列“理财项目”，在未经依法批准情况下，以广告发布、微信公众号等途径作公开宣传，通过与集资人签订《收益权转让及管理服务合同》等形式，以年化收益率6%-12%等为内容，向社会公众销售上述“融利丰”系列“理财项目”。

上述“金利丰”、“融利丰”共计吸收1500余人资金人民币12.7亿余元（实际吸收资金9.2亿余元）,吸收集资款主要用于借新还旧、公司支出等，致案发时尚有3.5亿余元集资款未能返还。其中:

1.被告人吴某某在担任**集团湖东分公司负责人, 组织销售“金利丰14-16 号”和“融利丰1- 8 号”系列“理财项目”期间,参与变相吸收公众资金人民币2.12亿余元( 实际吸收资金1.25亿余元)。

2.被告人钱某某在担任**集团吴江分公司负责人,组织销售上述“金利丰”和“融利丰”系列“理财项目”期间,参与变相吸收公众资金人民币3.53亿余元( 实际吸收资金2.58亿余元)。

3.被告人王某甲在担任**集团新区分公司负责人,组织销售“金利丰”和“融利丰”系列“理财项目”期间,参与变相吸收公众资金人民币1.18亿余元( 实际吸收资金8491.9万元)。

4.被告人张某甲在担任**财富公司负责人,组织销售“金利丰1 号、2 号”系列“理财项目”期间, 参与变相吸收公众资金人民币7945.5万元( 实际吸收资金7350.5万元)。

5.被告人凌某某在担任**集团等单位财务负责人,协助吕某某负责上述“金利丰”、“融利丰”系列“理财项目”资金管理期间, 参与变相吸收公众资金人民币12.7亿余元( 实际吸收资金9.2亿余元)。

6.被告人王某乙在担任**公司法人, 协助吕某某、夏某某从事“融利丰1号、2 号”系列“理财项目”制作、包装等事项期间,参与变相吸收公众资金人民币1.84亿余元( 实际吸收资金1.31亿余元)。

案发后，被告人凌某某、吴某某、钱某某、王某甲、张某甲、王某乙接公安机关电话通知自动投案，并如实供述了主要犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1.书证：债权受让管理服务协议、收益权转让及管理服务合同、银行交易明细等；

2.被害人盛某某、沈某某、张某乙、杭某某等人的陈述；

3.被告人凌某某、吴某某、钱某某、王某甲、张某甲、王某乙及同案犯吕某某、夏某某等人的供述和辩解；

4.**资产管理集团有限公司及其关联公司项目资金收支审计意见。

本院认为，被告人凌某某、吴某某、钱某某、王某甲、张某甲、王某乙伙同他人，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大、情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人吴某某、钱某某、王某甲、张某甲起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款的规定，系主犯；被告人凌某某、王某乙起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条第一款、第二款的规定，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人凌某某、吴某某、钱某某、王某甲、张某甲、王某乙归案后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法分别予以判处。

此致

苏州工业园区人民法院

                          检察员：王军 

二〇一九年十月二十五日

附：

1. 被告人吴某某取保候审于苏州市工业园区**城** 幢** 室；被告人钱某某取保候审于苏州市虎丘区金科**花园** 幢** 室；被告人王某甲取保候审于苏州工业园区**桥** 号；被告人张某甲取保候审于苏州市虎丘区**镇**花园** 幢**室；被告人凌某某取保候审于苏州市姑苏区**新村**-**室；被告人王某乙取保候审与苏州相城区**苑**幢** 室。

2.全部案卷材料。