起诉书（吴某某、高某某非法吸收公众存款案）_上海市静安区人民检察院

上海市静安区人民检察院

起 诉 书

沪静检金融刑诉〔2020〕148号

被告人吴某某，男，1986年**月**日生，公民身份号码：33101081986********，汉族，中专文化，上海**商务服务有限公司（以下简称“**公司”）团队长，户籍在本市静安区**路**弄**号**室。

被告人高某某，男，1993年**月**日生，公民身份号码：3101091993********，汉族，中专文化，**公司业务员，户籍在本市静安区**路**弄**号**室。

上述两名被告人均因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年8月26日由上海市公安局静安分局（以下简称“静安分局”）刑事拘留，同月29日延长拘留期限至三十日，同年9月27日经本院批准，同日由静安分局执行逮捕。

本案由静安分局侦查终结，以被告人吴某某、高某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月26日向本院移送审查起诉。本院受理后，于同月27日告知被告人有权委托辩护人和适用认罪认罚可能导致的法律后果；依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。被告人吴某某、高某某及其辩护人对本案均同意适用简易程序审理。

经依法审查查明：

**公司于2016年11月注册成立，注册及办公地址位于本市静安区**路**号**号楼**室，法定代表人阎某某（另案处理）。2017年至2019年，阎某某以**公司为平台，在未取得相关金融资质的情况下，向社会不特定公众宣传理财产品，承诺保证本金并支付固定年化利息，与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》，非法吸收公众资金。

被告人吴某某于2017年8月入职**公司担任业务员；2018年5月至2019年6月担任**公司团队长。经审计，被告人吴某某本人及下属团队以上述方式吸收资金共计2138万余元，未兑付金额2112万余元。

被告人高某某于2018年5月至2019年5月担任**公司业务员。经审计，被告人高某某以上述方式吸收资金共计302万余元，未兑付金额297万余元。

2019年8月26日，被告人吴某某、高某某主动至公安机关投案，高某某在到案后如实供述犯罪事实；被告人吴某某到案后未能如实供述，后在侦查过程中如实供述犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1、公司《工商登记材料》、《营业执照》，证实**公司未取得开展吸收资金业务相关资质。

2、证人蒋某某、林某某、张某某等人的证言及提供的《个人出借咨询与服务协议》、银行转账记录等书证，证实被告人吴某某、高某某以**公司为平台，非法吸收资金的事实。

3、同案犯阎某某、沈某某的供述，证实被告人吴某某、高某某在**公司的任职情况。

4、上海沪港金茂会计师事务所出具的《会计鉴定意见书》，证实被告人吴某某、高某某非法吸收公众存款的金额。

5、被告人吴某某、高某某的供述，证实了其非法吸收公众存款的事实供认不讳。

6、上海市公安局静安分局出具的《工作情况》，证实两名被告人的到案经过。

7、上海市公安局静安分局出具的《常住人口基本信息》，证实两名被告人的身份情况。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人吴某某、高某某对基本犯罪事实与证据均无异议并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人吴某某、高某某违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人吴某某、高某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人高某某主动投案，并如实供述，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻处罚。被告人吴某某到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议判处被告人吴某某三年以下有期徒刑，并处罚金；建议判处被告人高某某两年六个月以下有期徒刑，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市静安区人民法院

检 察 员：张冬莹

2020年3月11日

附：

1、被告人吴某某、高某某现羁押于上海市静安区看守所。

2、侦查卷宗四册，审计报告一份

3、《适用简易程序建议书》一份、《认罪认罚具结书》两份。

4、《换押证》两份

5、相关法律条文。