起诉书（官某某、罗某某等非法吸收公众存款案）_重庆市九龙坡区人民检察院

重庆市九龙坡区人民检察院

起 诉 书

渝九检刑诉〔2019〕939号

被告人官某某，女，1979年**月**日出生，居民身份证号码5102121979********，汉族，大学专科文化程度，**（上海）信息科技有限公司重庆高新区分公司**，住重庆市沙坪坝区**村**组**号。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被重庆市公安局九龙坡区分局取保候审，2019年7月9日被重庆市公安局九龙坡区分局监视居住。

被告人罗某某，女，1980年**月**日出生，居民身份证号码5102151980********，汉族，大学专科文化程度，**（上海）信息科技有限公司重庆高新区分公司**，住重庆市渝北区**号**幢**。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被重庆市公安局九龙坡区分局取保候审，2019年7月9日被重庆市公安局九龙坡区分局监视居住。

被告人卢某某，女，1991年**月**日出生，居民身份证号码5002361991********，汉族，大学本科文化程度，**（上海）信息科技有限公司重庆高新区分公司**，住重庆市奉节县**镇**村**组**号附**号。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被重庆市公安局九龙坡区分局取保候审，2019年7月9日被重庆市公安局九龙坡区分局监视居住。

被告人靳某某，男，1971年**月**日出生，居民身份证号码5102141971********，汉族，初中文化程度，**（上海）信息科技有限公司重庆高新区分公司**，住重庆市南岸区**路**号**幢**。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被重庆市公安局九龙坡区分局取保候审，2019年7月9日被重庆市公安局九龙坡区分局监视居住。

被告人付某某，女，1982年**月**日出生，居民身份证号码5102821982********，汉族，大学专科文化程度，**（上海）信息科技有限公司重庆高新区分公司**，住重庆市九龙坡区**路**号**幢**。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被重庆市公安局九龙坡区分局取保候审，2019年7月9日被重庆市公安局九龙坡区分局监视居住。

被告人陶某某，男，1986年**月**日出生，居民身份证号码5001071986********，汉族，大学本科文化程度，**（上海）信息科技有限公司重庆高新区分公司**，住重庆市九龙坡区**街**号**单元**。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被重庆市公安局九龙坡区分局取保候审，2019年7月9日被重庆市公安局九龙坡区分局监视居住。

本案由重庆市公安局九龙坡区分局侦查终结，以被告人官某某、罗某某、卢某某、靳某某、付某某、陶某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年2月12日向本院移送审查起诉。本院受理后，于2019年2月14日已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，听取了律师、值班律师的意见，审查了全部案件材料。因案件复杂，本院于2019年3月12日、2019年5月27日、2019年8月11日延长审查起诉期限半个月。因部分事实不清、证据不足，本院于2019年3月27日、2019年6月11日退回重庆市公安局九龙坡区分局补充侦查，重庆市公安局九龙坡区分局于2019年4月27日、2019年7月11日将本案再次移送本院审查起诉。被告人同意本案适用普通程序审理。

经依法审查查明：2013年12月，**（上海）金融信息服务有限公司（以下简称“**公司”）在上海注册成立，公司在北京、上海、广州、深圳、重庆、成都等城市设有分支机构，重庆分别在九龙坡区、渝中区、江北区、南岸区、沙坪坝区等区设有分公司。2016年8月，**（上海）信息科技有限公司重庆高新区分公司（以下简称“**高新区分公司”）在本区**街**号、**号注册成立。

在2014年10月至2018年5月期间，**公司重庆各营业部、高新区分公司在未获得国家金融监管部门批准、不具备融资资质的情况下，以“鑫月盈”、“鑫季丰”、“鑫年丰”等“出借模式”和“幸福之路”等“债权转让回购模式”，承诺保本并支付投资人6%-14%的年利息，通过电视台广告、电话销售、在小区宣传、口口相传等方式向社会公开宣传，并以公司名义与投资人签订借款合同，公开向社会公众吸收资金。**高新区分公司内设**、**、**、**等职务，其中**、**负责领导所在团队开展非法吸收存款的业务并从团队业绩中提成。**高新区分公司在2016年4月至2018年5月期间共计吸存171，560，000元，累积已兑付77，970，000元，尚未兑付93，590，000元，涉及集资参与人360人。

被告人官某某于2015年1月进入**公司重庆营业部工作，于2015年1月至2016年3月任**大坪营业部**，于2016年4月至2017年6月任**高新区分公司**，于2017年7月至2018年5月任**高新区分公司**，在此期间作为**吸收公众存款18，520，000元，作为**、**时团队吸收公众存款35，630，000元，共计吸收公众存款54，150，000元，获取收益30余万元。

被告人罗某某于2015年3月进入**公司重庆营业部工作，于2015年3月至2016年3月任**大坪营业部**，于2016年4月至2017年6月任**高新区分公司**，2017年7月至2018年5月任**高新区分公司**，在此期间作为**吸收公众存款5，840，000元，作为**、**时团队吸收公众存款47，400，000元，共计吸收公众存款53，240，000元，获取收益27余万元。

被告人卢某某于2015年3月进入**公司重庆营业部工作，于2015年3月至2016年3月任**大坪营业部**，于2016年4月任**高新区分公司**，2016年5月至2018年5月任**高新区分公司**，在此期间作为**吸收公众存款7，690，000元，作为**时团队吸收公众存款30，750，000元，共计吸收公众存款38，440，000元，获取收益19余万元。

被告人靳某某于2016年3月进入**公司重庆营业部工作，于2016年3月至2016年10月任**大坪营业部**，于2016年11月至2018年5月任**高新区分公司**，在此期间作为**吸收公众存款14，290，000元，作为**时团队吸收公众存款7，910，000元，共计吸收公众存款22，200，000元，获取收益21余万元。

被告人付某某于2016年3月进入**公司重庆营业部工作，于2016年3月任**大坪营业部**，于2016年4月至2017年6月任**高新区分公司**，2017年7月至2018年5月任**高新区分公司**，在此期间作为**吸收公众存款6，220，000元，作为**时团队吸收公众存款14，500，000元，共计吸收公众存款20，720，000元，获取收益23余万元。

被告人陶某某于2015年12月进入**公司重庆营业部工作，于2015年12月至2016年3月任**大坪营业部**，于2016年4月至2017年7月任**高新区分公司**，2017年8月至2018年5月任**高新区分公司**，在此期间作为**吸收公众存款1，840，000元，作为**时团队吸收公众存款10，850，000元，共计吸收公众存款12，690，000元，获取收益20余万元。

2018年5月，被告人官某某、罗某某、卢某某、靳某某、付某某、陶某某经重庆市公安局九龙坡区分局经侦支队电话传唤到案，到案后如实供述了上述犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1.受案登记表、立案决定书、户籍信息、《债权转让协议》、《出借咨询与管理服务协议》、银行交易明细等书证；

2.证人何某甲、温某某、贾某某、傅某某、石某某、况某某、余某某、何某乙、陈某某、易某某、谢某某等人的证言；

3.被告人官某某、罗某某、卢某某、靳某某、付某某、陶某某的供述与辩解；

4.司法鉴定意见书；

5.辨认笔录等笔录；

6.电子光盘等证据。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人官某某、罗某某、卢某某、靳某某、付某某、陶某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人官某某、罗某某、卢某某、靳某某、付某某、陶某某违反国家金融管理规定，在不具备国家金融管理机关授权的金融业务资质的情况下，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人官某某、罗某某、卢某某、靳某某、付某某、陶某某系单位犯罪的其他直接责任人员，依照《中华人民共和国刑法》第三十一条之规定判处刑罚。被告人官某某、罗某某、卢某某、靳某某、付某某、陶某某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人官某某、罗某某、卢某某、靳某某、付某某、陶某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人官某某、罗某某、卢某某、靳某某、付某某、陶某某自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以依法从宽处理。建议判处被告人官某某、罗某某、卢某某、靳某某、付某某有期徒刑二年至三年，并处罚金；判处被告人陶某某有期徒刑一年至二年，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，建议本案适用普通程序审理，请依法判处。

    此致

重庆市九龙坡区人民法院

检  察  官：林 鹏

检察官助理：郑 虹 

  2019年8月29日

    附：1.被告人官某某、罗某某、卢某某、靳某某、付某某、陶某某现监视居住在家。

2.侦查卷宗32册。

     3.认罪认罚具结书6份。