起诉书（彭某某、苗某某非法吸收公众存款案）

修武县人民检察院

起 诉 书

修检公诉刑诉〔2019〕183号

被告单位焦作市**投资担保有限公司，统一社会信用代码91410811MA********，单位地址焦作市**路**号，法定代表人彭某某。

诉讼代表人赵某某，男，1969年**月**日出生，居民身份证号：4108211969********，户籍所在地河南省焦作市修武县，住修武县**镇**路**号，焦作市**投资担保有限公司职工。

被告人彭某某，男，1970年**月**日出生，居民身份证号码4108211970********，汉族，初中毕业，户籍所在地河南省焦作市修武县，住焦作市**小区。因涉嫌非法吸收公众存款，于2018年1月12日被修武县公安局取保候审，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月24日经修武县人民检察院决定，同日被修武县公安局执行取保候审。

被告人苗某某，女，1970年**月**日出生，居民身份证号码4108211970********，汉族，高中毕业，户籍所在地河南省焦作市山阳区，住焦作市**区**路**小区。因涉嫌非法吸收公众存款，于2018年3月21日被修武县公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年4月27日经修武县人民检察院决定不批准逮捕，于2018年4月28日被修武县公安局取保候审。

本案由修武县公安局侦查终结，以被告人彭某某、苗某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月24日向本院移送审查起诉。本院受理后，于2018年12月24日已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，2018年12月24日已告知被害人有权委托诉讼代理人，依法讯问了被告人，听取了被告单位、被告人及其值班律师、被害人的意见，审查了全部案件材料。期间，因案情重大、复杂，本院于2019年1月24日、2019年5月3日决定延长审查起诉期限半个月，因事实不清，证据不足，本院于2019年2月2日、2019年5月17日退回公安机关补充侦查，公安机关于2019年12月10日重新移送审查起诉。被告人同意本案适用普通程序审理。

经依法审查查明：

2009年4月22日，焦作市**投资担保有限公司注册成立，经营范围为融资担保、投资担保、合同履约担保、投资管理咨询服务。后公司变更，被告人彭某某为法人代表，被告人苗某某为股东。2011年5月至2011年11月，被告人彭某某、苗某某伙同贾某某（另案处理）在公司没有取得经营金融业务许可证的情况下，通过宣传牌宣传、口口相传的方式，以月利率1.5%的高额利息，向社会不特定人员张某某、徐某某等11人非法吸收存款100余万元。

2010年12月至2011年11月，被告人彭某某、苗某某在担任河南**投资担保有限公司负责人、董事长期间，伙同贾某某在没有取得经营金融业务许可证的情况下，通过宣传单宣传、口口相传的方式，以月利率1.5%的高额利息，向社会不特定人员张某某、孔某某、张某某等28人非法吸收存款500余万元，案发前退还本金400余万元。

案发后，被告人彭某某退回群众集资款237.77万元。2017年12月14日、2018年8月21日，被告人彭某某、苗某某分别经公安机关电话联系通知到案，并如实供述其犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1.​ 书证：户籍证明、到案证明等书证；

1.​ 鉴定意见：河南世纪联合会计师事务所司法鉴定意见

书；

3.证人证言：证人贾某某、杜某某等人的证言；

4.被告人供述与辩解：被告人彭某某、苗某某的供述与辩解。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人彭某某、苗某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告单位焦作市**投资担保有限公司，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪对焦作市**投资担保有限公司判处罚金。被告人彭某某、苗某某在焦作市**投资担保有限公司犯罪中，系直接负责的主管人员和直接责任人员，被告人彭某某、苗某某通过修武县**有限公司非法吸收公众存款过程中提供帮助，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。该案系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定。被告人彭某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款之规定，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人苗某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻、减轻处罚。被告人彭某某、苗某某经公安机关电话通知到案，并如实供述其犯罪事实，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，可以从轻处罚或者减轻处罚。被告人彭某某主动退回涉案款物，可酌情从轻处罚。建议判处焦作市**有限公司罚金3万元至5万元；建议判处被告人彭某某有期徒刑三年至四年，并处罚金8万元至15万元，可以适用缓刑；建议判处被告人苗某某有期徒刑二年至三年，并处罚金3万元至5万元，可以适用缓刑。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

修武县人民法院　

检察员：武春贞

代理检察员：马炳洪

2019年12月19日

附：

1．被告人彭某某、苗某某分别取保候审于各自住所地。

2．案卷材料和证据11册1593页。

3．移送涉案款物清单一份。

4．《认罪认罚具结书》二份。