起诉书（徐某某、林某某利用未公开信息交易案)_江苏省南京市人民检察院

江苏省南京市人民检察院

起 诉 书

宁检诉一刑诉〔2018〕130号

被告人徐某某，男，1980年**月**日出生，居民身份证号码3201021980********，汉族，博士文化，曾任**证券股份有限公司证券投资部高级投资经理、交易投资团队负责人，出生于江苏省常州市，住上海市杨浦区**路**弄**室（户籍所在地：江苏省南京市玄武区丹凤街**号**单元**室）。被告人徐某某因涉嫌利用未公开信息交易罪，于2018年5月2日被南京市公安局刑事拘留，同年6月8日经南京市人民检察院批准逮捕，当日由南京市公安局执行逮捕。

被告人林某某，男，1985年**月**日出生，居民身份证号码3209241985********，汉族，硕士文化，江苏**工贸实业有限公司总经理，出生于江苏省射阳县，住本市建邺区乐山路**号**城**期**幢**室（户籍所在地：本市鼓楼区南通路**号**幢**单元**室）。被告人林某某因涉嫌利用未公开信息交易罪，于2018年5月2日被南京市公安局取保候审，同年8月8日本院决定对其取保候审。

本案由南京市公安局侦查终结，以被告人徐某某、林某某涉嫌利用未公开信息交易罪，于2018年8月7日向本院移送审查起诉。本院受理后，于次日已告知二被告人有权委托辩护人，依法讯问了二被告人，听取了二被告人的辩护人的意见，审查了全部案件材料。因部分事实不清、证据不足，本院于2018年9月21日将本案退回南京市公安局补充侦查，该局于2018年10月19日重新移送审查起诉。2018年9月8日、11月20日，本案二次依法延长审查起诉期限各半个月。

经依法审查查明：

2013年4月至2014年6月间，被告人徐某某先后担任**证券股份有限公司（以下简称“**证券公司”）证券投资部高级投资经理、交易投资团队负责人，负责**证券公司D89001****、D89026****、089901****、089901****自营资金账户的管理与股票投资等工作。期间，被告人林某某在明知徐某某作为**证券公司证券投资部从业人员、掌握该公司股票投资交易信息的情况下，提供其母亲皋某某的证券账户及交易资金，利用徐某某通过职务便利获取的**证券公司自营资金账户股票投资等未公开信息，违反规定，与徐某某共同使用皋某某的证券账户，先于、同期于或稍晚于徐某某管理的**证券自营资金账户交易相同股票57只，累计成交金额人民币20903.52万元，趋同盈利金额人民币216.07万元。

在前述期间内，被告人徐某某还利用其因职务便利获取的**证券公司自营资金账户股票投资等未公开信息，违反规定，使用其亲属王某某的证券账户，先于、同期于或稍晚于其管理的**证券自营资金账户交易相同股票41只，累计成交金额人民币3208.26万元，趋同盈利金额人民币33.2万元。

2018年5月1日，被告人徐某某、林某某被公安机关抓获归案。

认定上述事实的证据如下：

1.劳动合同书、证券账户交易流水、银行交易流水等书证；

2.证人江某某、杭某某、程某某、严某某等人的证言；

3.被告人徐某某、林某某的供述和辩解。

本院认为，被告人徐某某身为证券公司从业人员，利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，单独或与被告人林某某共同从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，二被告人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以利用未公开信息交易罪追究其刑事责任。被告人徐某某、林某某共同实施利用未公开信息交易犯罪行为，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪；被告人林某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

江苏省南京市中级人民法院

检察员：李 鹏

2018年12月3日

附：

1.被告人徐某某现羁押于南京市看守所；被告人林某某现被取保候审于居住地。

2.案卷材料和证据共31册，鉴证报告1册，补充材料7页，光盘10张。