起诉书（戴某某、施某某等非法吸收公众存款案）_上海市杨浦区人民检察院

上海市杨浦区人民检察院

起 诉 书

沪杨检金融刑诉〔2019〕49号

被告人戴某某，女，1990年**月**日生，公民身份号码：3101061990********，汉族，大专文化，系上海**有限公司下设“**”平台副总经理，户籍在上海市宝山区**镇**街**弄**号**室，现住上海市杨浦区**村**号**室。2018年7月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，同年7月12日被延长刑事拘留期限至三十天，同年8月15日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。同年9月29日，经上海市人民检察院第二分院批准，由上海市公安局杨浦分局延长侦查羁押期限一个月。同年11月2日，经上海市人民检察院批准，由上海市公安局杨浦分局延长侦查羁押期限二个月。

被告人施某某，女，1993年**月**日生，公民身份号码：3101151993********，汉族，本科文化，系上海**有限公司下设“**”平台运营部负责人，住上海市杨浦区**路**弄**号**室。2018年7月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，同年7月12日被延长刑事拘留期限至三十天，同年8月15日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。同年9月29日，经上海市人民检察院第二分院批准，由上海市公安局杨浦分局延长侦查羁押期限一个月。同年11月2日，经上海市人民检察院批准，由上海市公安局杨浦分局延长侦查羁押期限二个月。

被告人杨某甲，女，1980年**月**日生，公民身份号码：3101041980********，汉族，本科文化，系上海**有限公司下设“**”平台市场部负责人，住上海市徐汇区**路**弄**号**室。2018年7月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，同年7月12日被延长刑事拘留期限至三十天，同年8月15日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。同年9月29日，经上海市人民检察院第二分院批准，由上海市公安局杨浦分局延长侦查羁押期限一个月。同年11月2日，经上海市人民检察院批准，由上海市公安局杨浦分局延长侦查羁押期限二个月。

本案由上海市公安局杨浦分局侦查终结，以被告人戴某某、施某某、杨某甲涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年1月15日向本院移送审查起诉。本院受理后，于次日告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。经审查，于2019年3月1日和同年5月13日两次退回补充侦查，上海市公安局杨浦分局补充侦查终结，分别于同年3月28日和同年6月11日移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

2015年2月,上海**科技有限公司更名为上海**有限公司（以下简称：**公司），**公司由刘某甲（另案处理）实际控制并在本市杨浦区**路**号**大厦**楼设立办公场所对外经营。**公司成立后，未经国家有关部门批准，招募员工搭建“**”线上平台，通过网络广告宣传“**宝”等理财产品，以高额利息回报为诱，招揽客户签订投资合同，向社会不特定公众吸收资金。

2015年9月，被告人戴某某入职“**”平台任运营部工作人员，2015年11月起，担任“**”平台运营部负责人，负责管理包括理财产品信息发布、投资数据监控分析、理财产品活动方案策划等在内的运营部工作，后升任“**”平台总经理助理、运营总监、副总经理，分管运营部等部门工作，上传下达工作指令，协调各部门间工作等，2018年2月，戴某某离职。戴某某任职“**”平台运营部负责人至副总经理期间，“**”平台非法吸收公众资金共计20余亿元。

2016年3月，被告人施某某入职“**”平台任运营部工作人员，2017年3月起，担任“**”平台运营部负责人，负责管理包括理财产品信息发布、投资数据监控分析、理财产品活动方案策划等在内的运营部工作，2018年5月，施某某离职。施某某任职“**”平台运营部负责人期间，“**”平台非法吸收公众资金共计10余亿元。

2016年7月，被告人杨某甲入职“**”平台任平台顾问，2018年1月起，担任“**”平台市场部负责人，负责管理“**”平台市场宣传、推广事务，2018年6月，杨某甲离职。杨某甲任职“**”平台市场部负责人期间，“**”平台非法吸收公众资金共计6亿余元。

2018年7月11日，经民警电话联系，被告人戴某某、施某某主动至公安机关投案。同日，被告人杨某甲在上海市浦东新区**路** 弄**号**室被民警抓获归案。

案发后，被告人戴某某在家属帮助下向公安机关退赔35万元。

认定上述事实有：档案机读材料、《营业执照》等工商登记材料；证人刘某甲、吴某某、王某甲、杨某乙（均另案处理）、刘某乙、王某乙等人的证言；相关“**平台绩效统计表”、“**平台绩效奖金领取单”等材料；证人游某某、魏某某、李某某等人的证言、《债权及收益权转让回购协议》、连连银通电子支付有限公司提供的“连连支付”平台交易数据、陈某某等的银行账户明细、上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》等材料；公安机关出具的“到案情况”；上海市公安局杨浦分局出具的《扣押决定书》、《扣押清单》；被告人戴某某、施某某、杨某甲到案后的历次供述等证据证实。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。

本院认为，被告人戴某某、施某某、杨某甲伙同他人违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，共同非法向社会公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人戴某某、施某某自动投案且如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人杨某甲到案后如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，系坦白，可以从轻处罚。被告人戴某某具有退赔情节，酌情可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款之规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市杨浦区人民法院

（此页无正文）

检  察  员：  郭大磊

2019年7月26日

附：

1.被告人戴某某、施某某、杨某甲现羁押于上海市杨浦区看守所。

2.侦查卷宗二十五册、补充证据材料一册、司法鉴定意见书一册（含数据光盘一张）。

3.《证人名单》一份。

4.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条  非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

……

第二十五条  共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七条  犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条  人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

……