起诉书（朱某某、刘某某等非法经营案)_上海市闵行区人民检察院

上海市闵行区人民检察院

起 诉 书

沪闵检三部刑诉〔2019〕1783号

被告人朱某某，男，1990年**月**日生，公民身份号码：4130261990********，汉族，初中文化，原上海**科技有限公司（以下简称**公司）第二事业部副总经理，户籍在河南省固始县**乡**村**组。

被告人刘某某，男，1977年**月**日生，公民身份号码：3713271977********，汉族，初中文化，原**公司第八事业部市场总监，户籍在山东省莒南县**镇**路**号。

被告人佘某某，男，1981年**月**日生，公民身份号码：4107281981********，汉族，初中文化，原**公司第五事业部市场总监，户籍在河南省长垣县**村**号。

被告人朱某某、刘某某、佘某某均因涉嫌诈骗罪，于2019年3月1日由上海市公安局闵行分局刑事拘留，次日延长刑事拘留期限至三十日，同年4月4日经本院以非法经营罪批准并由上海市公安局闵行分局执行逮捕。

被告人张某某，男，1988年**月**日生，公民身份号码：5137211988********，汉族，小学文化，原**公司第二事业部业务员，户籍在四川省通江县**镇**村3社。

被告人黄某甲，男，1995年**月**日生，公民身份号码：4115221995********，汉族，小学文化，原**公司第二事业部业务员，户籍在河南省信阳市光山县**镇**村**组。

被告人焦某某，男，1993年**月**日生，公民身份号码：4203231993********，汉族，大专文化，原**公司第五事业部业务员，户籍在湖北省竹山县**镇**村**组。

被告人杨某某，男，1997年**月**日生，公民身份号码：4105261997********，汉族，初中文化，原**公司第六事业部业务员，户籍在河南省滑县**乡**村**号。

被告人蔡某某，男，1986年**月**日生，公民身份号码：3424261986********，汉族，初中文化，原**公司第六事业部业务员，户籍在安徽省金寨县**乡**村**组。

被告人乐某某，男，1996年**月**日出生，公民身份号码：3625311996********，汉族，大专文化，原**公司第九事业部业务员，户籍在组**号。

被告人张某某、黄某甲、焦某某、杨某某、蔡某某、乐某某均因涉嫌诈骗罪，于2019年3月1日由上海市公安局闵行分局刑事拘留，次日延长刑事拘留期限至三十日，同年3月29日由上海市公安局闵行分局取保候审，同年5月30日经本院决定以非法经营罪继续取保候审。

本案由上海市公安局闵行分局侦查终结，以被告人朱某某、刘某某、佘某某、张某某、黄某甲、焦某某、杨某某、蔡某某、乐某某涉嫌非法经营罪，于2019年5月30日移送本院审查起诉。本院受理后，已告知被告人有权委托辩护人；依法讯问了被告人，告知其认罪认罚可能导致的法律后果，听取了被告人及其律师的意见，审查了全部案件材料。经审查，于同年7月15日退回公安机关补充侦查，上海市公安局闵行分局经补充侦查完毕，于同年7月30日再次移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

2019年1月，上海**科技有限公司在本市闵行区**路**号**科技园区**号楼**室内，以上海**集团公司名义，未经国家有关主管部门批准，组织员工招揽客户至“中北选买”、“财满盈”、“黑马优选”、“红橙优选”、“至尊优选”等交易平台进行股票期权交易，并从中获取高额返佣。其间，被告人朱某某、刘某某、佘某某受雇于**公司担任部门负责人，组织业务员招揽客户；被告人张某某、黄某甲、焦某某、杨某某、蔡某某、乐某某受雇于**公司担任业务员招揽客户。经审计，2019年1月4日至2019年1月22日，**公司招揽272名客户投入392次权利金，共计17052540元。其中，被告人朱某某所负责第二事业部共招揽28名客户投入40次权利金，共计1790900元；被告人刘某某所负责第八事业部共招揽13名客户投入21次权利金，共计826230元;被告人佘某某所负责第五事业部共招揽25名客户投入40次权利金，共计1754145元；被告人张某某招揽12名客户投入16次权利金,共计511490元;被告人黄某甲招揽6名客户投入10次权利金，共计763850元；被告人焦某某招揽16名客户投入24次权利金，共计880115元；被告人杨某某招揽13名客户投入19次权利金，共计867625元；被告人蔡某某招揽14名客户投入18次权利金，共计746415元；被告人乐某某招揽22名客户投入33次权利金，共计1350575元。

2019年2月28日，被告人朱某某、刘某某、佘某某、张某某、黄某甲、焦某某、杨某某、蔡某某、乐某某被公安机关抓获，其到案后均如实供述了上述犯罪事实。

案发后，部分被告人家属已经向投资人退赔部分经济损失，并获得谅解。

上述事实，有以下证据证明：

1、投资人李某甲、吴某甲、强某某、曹某某、吴某某、金某某、钟某某、龚某某、邵某某的证言及银行交易记录、手机截屏图片等证实，其通过**公司向交易平台投入资金的事实；投资人龚某某、李某甲、曹某某的证言证实，其获得了被告人家属的退赔款并愿意表示谅解；证人冯某某、黄某乙、赵某某的证言及辨认笔录证实，**公司的人员架构及主营业务情况。

2、上海市公安局闵行分局出具的《扣押决定书》、《扣押清单》证实，公安人员从**公司依法扣押电脑机箱二台。

3、**公司档案机读材料、公司账户对账单证实，**公司的基本情况；**公司出具的《期权业务市场总监薪酬体系》、《期权业务市场经理薪酬体系》、《期权业务员工薪酬体系》证实，**公司员工薪酬的构成及总监、经理、员工的提成比例；**公司员工名单证实，本案各被告人在**公司的任职情况。

4、公安机关从**公司电脑中提取的平台返佣统计表、**公司招揽客户至五平台投资的流水记录证实，**公司招揽客户向交易平台入金的情况。

5、中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于反馈上海**科技有限公司相关情况的函》证实，**公司不属于依法设立的证券交易所、证券公司、证券投资咨询公司、期货交易所或期货公司，依法不得组织证券交易或经营证券业务，不得组织期货交易或经营期货业务。

6、上海**事务所有限公司出具的《会计鉴定意见书》证实，**公司及各被告人吸收客户权利金的情况。

7、各被告人的供述及辨认笔录证实，本案的犯罪事实。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人朱某某、刘某某、佘某某、张某某、黄某甲、焦某某、杨某某、蔡某某、乐某某对基本犯罪事实无异议。

本院认为，被告人朱某某、刘某某、佘某某、张某某、黄某甲、焦某某、杨某某、蔡某某、乐某某未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任，且适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定，属共同犯罪。被告人朱某某、刘某某、佘某某、张某某、黄某甲、焦某某、杨某某、蔡某某、乐某某到案后，能如实供述自己的主要犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议对被告人朱某某判处有期徒刑十个月以上十二个月以下，并处罚金；建议对被告人刘某某判处有期徒刑八个月以上十个月以下，并处罚金；建议对被告人佘某某判处有期徒刑十个月以上十二个月以下，并处罚金；建议对被告人张某某判处有期徒刑六个月以上八个月以下，可适用缓刑，并处罚金；建议对被告人黄某甲判处有期徒刑七个月以上九个月以下，可适用缓刑，并处罚金；建议对被告人焦某某判处有期徒刑八个月以上十个月以下，可适用缓刑，并处罚金；建议对杨某某判处有期徒刑八个月以上十个月以下，可适用缓刑，并处罚金；建议对被告人蔡某某判处有期徒刑七个月以上九个月以下，可适用缓刑，并处罚金；建议对被告人乐某某判处有期徒刑九个月以上十一个月以下，可适用缓刑，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市闵行区人民法院

检察员：姚玮

2019年9月12日

附：

1、被告人朱某某、刘某某、佘某某现羁押于上海市闵行区看守所；被告人张某某、黄某甲、焦某某、杨某某、蔡某某、乐某某现取保候审于其住处（联系电话：张某某：1532825****；黄某甲：1302211****；焦某某：1377638****；杨某某：1892168****；蔡某某：1580047****；乐某某：1561835****）。

2、案卷材料和证据六册。

3、认罪认罚具结束六份。

4、听取律师意见书六份。

5、相关法律条文。

相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

……

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

……

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七条　……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条　人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

被告人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。