起诉书（朱某某、周某甲等非法吸收公众存款案）_上海市黄浦区人民检察院

上海市黄浦区人民检察院

起 诉 书

沪黄检金融刑诉〔2019〕65号

被告人朱某某，男，1970年**月**日出生，公民身份号码：3102261970********，汉族，初中文化，上海**金融信息服务有限公司黄浦分部**，户籍在本市**村**号**室，暂住本市**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月27日被上海市公安局黄浦分局刑事拘留，2019年6月5日经本院批准并由该局执行逮捕。

被告人周某甲，男，1977年**月**日出生，公民身份号码：3101021977********，汉族，高中文化，上海**金融信息服务有限公司黄浦分部**，住本市**村**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月5日被上海市公安局黄浦分局刑事拘留，2019年4月8日由该局延长刑事拘留期限至三十天，2019年5月10日经本院批准并由该局执行逮捕。

被告人苏某甲，男，1983年**月**日出生，公民身份号码：3425221983********，汉族，高中文化，上海**金融信息服务有限公司黄浦分部**，户籍在安徽省郎溪县**乡**路**号，暂住本市**路**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月5日被上海市公安局黄浦分局刑事拘留，2019年4月8日由该局延长刑事拘留期限至三十天，2019年5月10日经本院批准并由该局执行逮捕。

被告人郭某某，女，1982年**月**日出生，公民身份号码：3101101982********，汉族，大学专科文化，上海**金融信息服务有限公司黄浦分部**，住本市**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月5日被上海市公安局黄浦分局刑事拘留，2019年4月8日由该局延长刑事拘留期限至三十天，2019年5月10日经本院批准并由该局执行逮捕。

被告人杨某甲，男，1975年**月**日出生，公民身份号码：3101131975********，汉族，初中文化，上海**金融信息服务有限公司黄浦分部**，住本市**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月5日被上海市公安局黄浦分局刑事拘留，2019年4月8日由该局延长刑事拘留期限至三十天，2019年5月10日经本院批准并由该局执行逮捕。

本案由上海市公安局黄浦分局侦查终结，以被告人周某甲、苏某甲、郭某某、杨某甲、朱某某涉嫌非法吸收公众存款罪，分别于2019年7月10日、2019年8月5日移送本院审查起诉。本院受理后，分别于2019年7月12日、2019年8月8日告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。经审查，周某甲、苏某甲、郭某某、杨某甲一案于2019年8月23日、2019年10月31日二次退回补充侦查，上海市公安局黄浦分局于2019年11月15日补充侦查终结，再次移送本院审查起诉；朱某某一案于2019年9月20日退回补充侦查，上海市公安局黄浦分局于2019年10月20日补充侦查终结，再次移送本院审查起诉。本院经审查，于2019年11月18日决定并案处理。

经依法审查查明：

王某甲（另案处理）为募集资金，于2015年初设立上海**投资管理有限公司并担任法定代表人，后于2015年9月将公司更名为上海**金融信息服务有限公司（以下简称“**公司”），并于2016年1月将法定代表人变更为彭某某，但王某甲仍为实际控制人。王某甲以募集资金投资矿产名义，指使**公司人员在本市长宁区**路**号**楼进行非法集资，后其部分员工于2017年5月许搬迁至本市黄浦区**路**号**楼继续开展非法集资活动。除此之外，**公司并无其他实际经营业务。

经王某甲雇佣，苏某乙（另案处理）担任黄浦分部**，刘某某（另案处理）担任苏某乙下属**，二人负责管理被告人朱某某、苏某甲、周某甲、郭某某、杨某甲等人，共同非法吸收公众存款。

上述人员未经国家批准，以打电话、口口相传等方式宣传公司所谓固定收益的理财产品，以投资矿产为名与客户签订《个人出借咨询与管理服务协议》等合同，承诺到期还本付息，向不特定公众非法募集资金。**公司人员以pos机、现金等方式收取客户资金后，由王某甲掌控使用相关银行账户及所募资金。

被告人朱某某时任刘某某下属**，任职期间除个人推销**公司理财产品外，还负责管理下级团队主管及业务员，采用上述手法非法吸收公众存款，合计人民币9000余万元。

被告人周某甲时任朱某某下属**，任职期间除个人推销**公司理财产品外，还负责管理下级业务员，采用上述手法非法吸收公众存款，合计人民币1000余万元。

被告人苏某甲时任刘某某下属**、**，任职期间除个人推销**公司理财产品外，还负责管理下级业务员，采用上述手法非法吸收公众存款，合计人民币1000余万元。

被告人郭某某时任**公司**，任职期间个人采用上述手法非法吸收公众存款，合计人民币400余万元。

被告人杨某甲时任**公司**，任职期间个人采用上述手法非法吸收公众存款，合计人民币300余万元。

2019年4月4日，公安人员在**公司黄浦分部抓获被告人周某甲、苏某甲、郭某某、杨某甲。2019年5月27日，被告人朱某某自行至公安机关投案。几名被告人到案后，能够如实供述上述犯罪事实。

上述事实，有以下证据证明：

1、涉案企业工商登记资料、房屋租赁合同等证据证实，**公司的经营地、经营范围、工商变更等情况。

2、证人包某某、汪某某、杨某乙、赵某某、李某某、周某乙、沈某某、王某乙、文某某、陈某某等人的证言证实，**公司的人员分工及向社会不特定公众募集资金的情况。

3、投资人邹某某、王某丙等人的证言、信息登记表、合同等证据证实，**公司人员以打电话、口口相传等公开宣传的方式，以签订《个人出借咨询与管理服务协议》等形式，向多名投资人非法吸收公众存款的事实。

4、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书、相关电子数据等证据证实，五名被告人非法吸收公众存款的金额。

5、公安机关案发经过证实，五名被告人的到案情况。

6、被告人朱某某、周某甲、苏某甲、杨某甲、郭某某的供述及王某甲、苏某乙、刘某某的供述等证据证实，王某甲为募集资金成立**公司，由苏某乙、刘某某管理业务人员对外吸收公众存款，由王某甲明掌控相关银行账户并使用所募资金，**公司除非法集资外并无其他业务，以及本案五名被告人参与非法集资的具体情况。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。

本院认为，被告人朱某某、周某甲、苏某甲、郭某某、杨某甲非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款。被告人朱某某、周某甲、苏某甲、郭某某、杨某甲在共同犯罪中起次要作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条，应当从轻或者减轻处罚。被告人朱某某系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻或者减轻处罚。被告人周某甲、苏某甲、郭某某、杨某甲到案后能够如实供述罪行，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市黄浦区人民法院

检  察  员： 魏彬

2019年11月26日

附：

1、被告人朱某某、周某甲、苏某甲、郭某某、杨某甲现羁押于上海市黄浦区看守所。

2、侦查卷宗五十八册，补充材料一册。

3、司法鉴定意见书六册。

4、相关法律条文。

附：相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条第一款　非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

第二十五条第一款  共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七条　在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条  犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条第一款  人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。