起诉书（李某某、衡某某非法经营案)_西峡县人民检察院

西峡县人民检察院

起 诉 书

西检二部刑诉〔2020〕1号

被告人李某某，男，1984年**月**日出生，居民身份证号码4206251984********，汉族，研究生毕业，户籍所在地湖北省襄樊市**区，住襄樊市**区，因涉嫌犯有非法经营罪，2019年8月6日被南阳市公安局梅溪分局刑事拘留；因涉嫌非法经营犯罪，经南阳市卧龙区检察院批准，于2019年9月10日被南阳市公安局梅溪分局执行逮捕。            

被告人衡某某，男，1987年**月**日出生，居民身份证号码4206061987********，汉族，专科毕业，户籍所在地湖北省襄樊市**区，住襄阳市**区，因涉嫌非法经营罪， 2019年5月10日被南阳市公安局梅溪分局刑事拘留刑事拘留；因涉嫌犯有非法经营罪，经南阳市卧龙区检察院批准，于2019年6月18日被南阳市公安局梅溪分局执行逮捕。

本案由南阳市公安局梅溪分局侦查终结，以被告人李某某、衡某某涉嫌非法经营罪，于2019年8月19日向南阳市卧龙区检察院移送审查起诉。卧龙区检察院受理后，已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。该院于2019年9月15日第一次退回侦查机关补充侦查，侦查机关于2019年10月15日补查重报；2019年11月15日第二次退回侦查机关补充侦查，侦查机关于2019年12月12日补查重报。经检察长批准，于2019年11月18日延长审查起诉期限十五日。2019年12月31日由南阳市人民检察院指定由西峡县人民检察院审查起诉，我院于2020年1月13日受理审查起诉。

经依法审查查明：

2017年11月28日，**公司（简称**公司）成立，法人吴某某（已起诉）；2018年7月20日**公司（简称**公司）成立，法人王某某；两个公司共同在广州市**区**路**号大厦601、611、612室办公，设置有业务部（廖某某负责三个团队、吴某某负责一个团队、衡某某的襄阳团队）、讲师部（负责人尹某某，已起诉）、财务部（罗某某、叶某某负责）、行政部（负责人邓某某）。2017年12月13日，湖北**公司成立，法定代表人舒某某，监事王某某，后变更为法定代表人谭某某，股东张某某；公司地址湖北省襄阳市**区**路**号；经营范围计算机系统集成及技术咨询服务、商务信息咨询、设计、制作、代理、发布国内各类广告等，三公司实际控制人均为被告人李某某。

2019年1月份，被告人李某某聘用被告人衡某某担任湖北**公司负责人，聘用王某甲、王某乙负责人事、后勤管理，从2019年春节后，王某甲兼负责财务；公司有两个业务小组，分别由组长谭某某带领王某丙、王某丁，组长王某辛带领唐某某。

三公司利用招聘业务员，每个业务员使用多个微信账号、伪装不同身份加入各种微信群，在微信群中发布股票交易广告、虚假的盈利信息，诱导被害人进入公司建立的微信群、直播间，业务员在微信群、直播间中冒充炒股大师、从事期货交易客户，发布虚假盈利信息，诱骗客户到公司推荐的交易平台频繁进行期货买卖交易，赚取手续费。

2019年1月份，被告人李某某在未取得经营期货资格的情况下，谋划经营上证50ETF业务，先以李某某、张某某、吴某某、王某辛和广州市**公司的名义在银河证券交易所开5个50ETF期权账户。2019年3月5日，被告人李某某以吴某某名义委托福建**公司开发了50ETF期权交易系统“期权购”平台，自行设置该平台的交易手续费每手30元、账户过夜费每天1元。

**公司业务人员通过在微信群中围猎、诱骗，促使被害人反复多次在**公司自己购买的“期权购”平台交易，被害人的投资又通过平台汇入广州市**限公司的建行对公账户（440501580107********）和支付宝账户（30********@qq.com）。通过“期权购”平台，被害人在平台投资后，被告人李某某、衡某某等人在“期权购”平台作相应数据处理，让被害人误以为自己所从事的交易就是在国家正规平台交易。通过“期权购”平台交易收取每手30元手续费，每手当天不交易的加收过夜费1元。

至案发，共计诱骗被害人投入金额406260元，非法获取手续费71040元。

案发后，被告人李某某主动到南阳市公安局梅溪公安分局投案。

认定上述事实的证据如下：

银河期货公司出具的情况说明、证监会公告（2150712、201607187）、居间人协议书、广州**公司和湖北**公司工商注册证明相关资料、广州**资讯公司的开户银行中国建设银行账户4405014580107********、广州**公司委托福建**公司开发50ETF期权交易系统开发协议交易记录、中国证券监督管理委员会广东监管局关于广州**公司涉及期货业务许可问题的复函等书证；被害人郑某某等人的陈述；被告人李某某、衡某某的供述及辩解；同案人廖某某等人的供述及辩解，另有户籍证明、到案经过、前科证明等证据证明。

本院认为，被告人李某某、衡某某违反国家规定，采取虚假手段诱骗他人买卖期权业务，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

西峡县人民法院 

检察员：李小青

赵玉杰

2020年2月13日