起诉书（李某某非法吸收公众存款案）_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2019〕3363号

被告人李某某，男，1989年**月**日生，公民身份号码：3623291989********，汉族，中专文化，系上海**管理有限公司**大厦营业部理财经理，户籍地江西省上饶市余干县**路**号，暂住**镇**路**号**室。2019年5月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年5月8日延长刑事拘留期限至三十天，同年5月31日经本院批准由上海市公安局浦东分局执行逮捕。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，以被告人李某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月17日移送本院审查起诉。本院受理后，于次日已告知被告人有权委托辩护人；依法讯问了被告人，听取了被告人委托的辩护人的意见，审查了全部案件材料。经审查，于2019年8月30日退回补充侦查，上海市公安局浦东分局补充侦查终结于同年9月27日移送本院审查起诉。被告人李某某同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2013年至案发，仇某某（另案处理）伙同他人，设立上海**管理有限公司（以下简称“**资产公司”）等各关联公司及其下属**、**、**大厦三个营业部作为融资平台，未经国家相关部门批准，开设线下门店，承诺固定高额年化收益，通过分发传单、开设酒会、组织旅游、口口相传等公开宣传方式向不特定公众销售理财产品，变相吸收公众存款人民币16亿3千2百余万元（以下币种均为人民币），未兑付金额3亿5千9百余万元。

2014年7月起至2018年9月案发，被告人李某某在担任**资产公司**大厦营业部理财经理期间，采用上述手法变相非法吸收公众存款，经司法审计，共计吸收资金544万余元，未兑付金额363万余元。

2019年5月6日，被告人李某某在上海市***路***弄**号被民警抓获。

上述事实，有以下证据证实：

1、同案关系人曹某某、沈某某、田某某的供述，证实被告人李某某在担任上海**管理有限公司**大厦营业部理财经理期间，变相非法吸收公众存款的事实。

2、集资参与人唐某某、唐某某、朱某某等人的报案笔录及相关融资租赁收益权转让合同、个人出借咨询与服务协议、银行交易记录等，证实**资产公司通过线下门店等方式公开对外销售理财产品，承诺保本付息，向社会不特定公众吸收资金数额巨大的事实。

3、**资产公司的工商登记资料，证实该公司未获得开展金融业务的许可。

4、上海****会计师事务所出具的司法鉴定意见书，证实被告人李某某共计吸收资金544万余元，未兑付金额363万余元，工资收入11.8万余元。

5、上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人李某某的身份情况。

6、上海市公安局浦东分局出具的案发经过及归案情况，证实被告人李某某的到案情况。

7、被告人李某某的供述，证实其到案后对上述犯罪事实基本如实供述。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实，被告人李某某对基本犯罪事实无异议。

本院认为，被告人李某某违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定，应当从轻处罚。被告人李某某系坦白，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市浦东新区人民法院

检察员:杨震宇

2019年10月24日

（此页无正文）

附：

1、被告人李某某现羁押于上海市浦东新区看守所。

2、侦查卷宗二册、证据复印件一册、司法审计报告一册。

3、《适用简易程序建议书》（合议制）一份。

4、相关法律条文。

附：相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七条　在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
　　对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。

被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。