起诉书（杨慧雪、庄卫平非法吸收公众存款案）_ 上海市浦东新区人民检察院

 上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2020〕4724号

被告人杨慧雪，女，1972年**月**日生，公民身份号码：3102241972********，汉族，初中文化，上海**管理有限公司汤臣分公司销售主管，户籍在**镇**村**号**室，现住**路**弄**号**室，2020年4月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年4月5日延长刑事拘留期限至三十天，同年4月23日经本院批准，同日由上海市公安局浦东分局执行逮捕。

被告人庄卫平，男，1967年**月**日生，公民身份号码：3101091967********，汉族，大学文化，上海**管理有限公司汤臣分公司销售主管，户籍在**路**弄**号**室，现住**路**弄**号**室，2020年4月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年4月5日延长刑事拘留期限至三十天，同年4月23日经本院批准，同日由上海市公安局浦东分局执行逮捕。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，以被告人杨慧雪、庄卫平涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年6月23日向本院移送起诉。本院受理后，于2020年6月23日已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。经审查，于2020年7月22日退回补充侦查，上海市公安局浦东分局补充侦查终结，于2020年8月22日移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

2013年6月，夏某某、唐某某（均另案处理）等人注册设立上海**有限公司（以下简称“**集团”，另案处理），后陆续组建设立上海**管理有限公司（以下简称“**资产”）、上海**服务有限公司、上海**管理有限公司及上海**投资有限公司（以下简称“**优正”）作为**集团的子公司。期间，蒲某某（另案处理）作为**集团股东、法定代表人及**股权基金的法定代表人，夏某某作为**集团股东、**资产股东及法定代表人、总经理，唐某某作为**集团、**资产股东，奚某某（另案处理）作为**资产副总经理，在未取得国家有关主管部门批准的情况下，分别以**资产、**金融、**股权基金的名义，通过线下门店和线上平台等渠道，利用微信公众号、互联网等公开宣传，销售“易收益”“企来贷”“**股权基金”等理财产品，承诺按6%-13%的收益率还本付息，向集资参与人非法募集资金。经审计，**资产涉及吸收资金金额人民币（以下币种同）115.75亿余元，涉及集资参与人14877人，未兑付金额25.87亿余元，涉及集资参与人7205人，案发后有526名集资参与人报案，报案金额2.78亿余元，未兑付金额2.76亿余元。

期间，被告人杨慧雪、庄卫平作为**资产汤臣分公司业务员、销售主管，组织下属业务团队对外销售**资产的理财产品。被告人杨慧雪涉及金额2.52亿余元，未兑付金额7611万余元；被告人庄卫平涉及金额2.04亿余元，未兑付金额6122万余元。

2020年4月2日，被告人杨慧雪、庄卫平被公安人员抓获，到案后如实供述上述犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1.上海市浦东新区市场监督管理局提供的档案机读材料、营业执照，集资参与人王某某、郭某某、周某某、郭某某、陈某某、李某某等提供的报案登记表、《上海**管理有限公司资产受益权管理咨询服务协议》，《债权转让及回购协议》及银行交易明细等书证，证人蒲某某、夏某某、唐某某、奚某某等人的证言，证实被告人杨慧雪、庄卫平向社会公众非法吸收资金的事实。

2.上海**事务所有限公司司法审计意见，证实被告人杨慧雪、庄卫平参与非法吸收公众资金的金额。

3.上海市公安局浦东分局经侦支队出具的案发经过，证实被告人杨慧雪、庄卫平的到案情况。

4.上海市公安局浦东分局经侦支队调取的户籍资料，证实杨慧雪、庄卫平的身份情况。

5.被告人杨慧雪、庄卫平的供述。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人庄卫平对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人杨慧雪、庄卫平作为上海**有限公司的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪（单位）追究其刑事责任。被告人庄卫平认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人杨慧雪、庄卫平如实供述自己的罪行，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。建议判处被告人杨慧雪有期徒刑五年，并处罚金，若在法院审理阶段全额退缴赃款，建议判处被告人杨慧雪有期徒刑四年六个月，并处罚金。建议判处被告人庄卫平有期徒刑四年六个月，并处罚金，若在法院审理阶段全额退缴赃款，建议判处被告人庄卫平有期徒刑四年，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市浦东新区人民法院

检察官程杰

2020年9月22日

附件：1．被告人杨慧雪、庄卫平现羁押于上海市浦东新区看守所。

2．侦查卷宗二册、司法审计一册。

3．《认罪认罚具结书》一份。

4.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将卷宗材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。