起诉书（沈某某非法经营案）_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2020〕766号

被告人沈某某，男，1989年**月**日生，公民身份号码：3101021989********，汉族，大学文化，户籍地**村**号**室，系上海**科技有限公司数据部主管。2019年5月21日因涉嫌诈骗罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年5月23日延长刑事拘留期限至三十天。同年6月27日经本院批准，同日由上海市公安局浦东分局执行逮捕。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，以被告人沈某某涉嫌诈骗罪，于2019年9月27日移送本院审查起诉。本院受理后，于同日已告知被告人有权委托辩护人，并告知被害人有权委托诉讼代理人；依法讯问了被告人，听取了被告人委托的辩护人的意见，审查了全部案件材料。经审查，于2019年11月8日、2020年1月8日两次退回补充侦查，上海市公安局浦东分局补充侦查终结，于2020年2月6日移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

2017年11月起，郭某某伙同彭某某（均另案处理）等人先后成立并实际控制上海**有限公司、上海**服务有限公司（以下简称“**公司”）、上海**科技有限公司（以下简称“***公司”）等公司，招募业务员，开设直播室，未经批准通过其开设的**、**、**、**、**等直播室吸引投资人在“***”等期货交易平台上注册、入金，引诱投资人在平台上高频进行境外黄金、原油、外汇等期货交易。经审计，2018年11月30日至2019年5月3日期间，投资人在“***”平台上充值成功金额合计97,957,402.75元，提现成功金额合计35,424,659.05元，差额62,532,743.70元。

2018年5月至2019年5月案发,被告人沈某某入职期达人公司担任数据部主管，负责“***”等境外期货交易平台数据的统计分析并直接向郭某某汇报。

2019年5月20日，被告人沈某某被公安机关抓获到案后始终拒供。

上述事实，有以下证据证实：

1、同案关系人吴某某、柴某某、查某某、彭某某、朱某某、杨某某、杨某某、王某某、王某某、李某某、丁某某、程某某等人的供述，证实郭某某等人利用***公司、**公司，未经批准诱骗投资人在“***”等期货交易平台上入金并买卖境外期货产品，及被告人沈某某负责“***”等境外期货交易平台数据的统计分析并直接向郭某某汇报。

2、投资人温某某、孙某某、胡某某等人的报案笔录，证实其进入**、**等直播室后接到**公司业务员电话，被诱骗在“***”、“***”平台入金进行境外期货交易并大量亏损。

3、公安机关调取的***公司、**公司的工商登记信息，证实两家公司均未取得证券、期货等金融业务的许可证。

4、上海**事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实2018年11月30日至2019年5月3日期间，网上“***”平台投资人计871名，充值成功金额合计97,957,402.75元，提现成功金额合计35,424,659.05元，差额62,532,743.70元。

5、上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息及出具的抓获经过，证实被告人沈某某的身份情况及到案情况。

6、被告人沈某某的供述，证实其到案后对上述犯罪事实供述不诚。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。

本院认为，被告人沈某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法经营罪追究其刑事责任。被告人沈某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条的规定，应当从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市浦东新区人民法院

检察员:杨震宇

2020年3月6日

附：

1、被告人沈某某现羁押于上海市浦东新区看守所。

2、侦查卷宗二十一册、司法审计报告一册、证据复印件一册。

3、相关法律条文。

附：相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

……

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的。

……

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条人民检察院认为被告人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。　_