起诉书（沈永乐、林友静非法经营案）

浙江省温州市鹿城区人民检察院

起 诉 书

鹿检公诉刑诉〔2019〕238号

被告人沈永乐，男，1983年**月**日出生，公民身份号码3303041983********，汉族，大学本科文化程度，原系温州*****经营有限公司（以下简称**公司）及陕西******交易有限公司**分公司（以下简称****公司**分公司）业务部、客服部、总裁办负责人，住浙江省温州市龙湾区天河街道**大道***号。因涉嫌非法经营罪，于2018年6月4日被温州市公安局鹿城区分局刑事拘留，于2018年7月10日经本院批准，于2018年7月11日被温州市公安局鹿城区分局逮捕。

被告人林友静，男，1956年**月**日出生，公民身份号码3303271956********，汉族，初中文化程度，退休，住浙江省温州市苍南县**镇**路***号。因涉嫌非法经营罪，于2018年6月25日被温州市公安局鹿城区分局刑事拘留，于7月31日被取保候审，于2018年9月13日经本院决定，于2018年9月14日被温州市公安局鹿城区分局取保候审。

本案由温州市公安局鹿城区分局侦查终结，以被告人沈永乐、林友静涉嫌非法经营罪，于2018年9月10日向本院移送审查起诉。本院受理后，已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。其间，退回侦查机关补充侦查二次（自2018年10月25日至11月22日、2019年1月6日至2月6日），延长审查起诉期限二次（自2018年10月11日至10月25日、2018年12月23日至2019年1月6日）。

经依法审查查明：

2012年2月22日，**公司在未经有关部门批准的情况下，通过公司业务部业务员以QQ、微博等方式在网上宣传、推介并在全国范围内招收分销商和个人终端客户，签订《分销商代理合同》或《个人终端客户合同》，客户通过该公司发送网上交易平台账户和密码，客户登陆账户后，通过**公司指定的“第三方支付平台”****网络支付有限公司向账户充值后，即可以T+0、50倍杠杆、依据**银行情走势的模式在网上交易平台上进行白银投资，实际上是与**公司进行“对赌”，并由该公司风控部工作人员在网上交易平台后台上对客户的交易、持仓、盈利等情况进行监管，对客户有关网上交易平台的投诉进行答复和解决，并通过后台设置的“毛刺”功能，以及判定“异常客户”并实施“入金限制”、“出金限制”、“策略延时”等选项功能。

2013年4月10日，**公司收购陕西******交易中心有限公司（以下简称****公司）80%的股权，并于同年6月24日注册成立******分公司（原**公司于同年9月5日注销），将原**公司网上交易平台的客户转接到******分公司的网上交易平台上，并通过****公司指定的“第三方支付平台”****网络支付有限公司向账户充值后继续进行网上白银投资。

2014年8月，陕西省证监局、金融办等单位组成联合检查组对****公司进行检查，并下发整改通知书，对****公司的交易行为进行认定，即“未经相关政府批准设立的交易场所，并以电子商务名义，采取联系竞标、电子撮合、匿名交易等集中交易方式进行白银制品标准化合约交易，存在较大风险隐患，违反了国发（2011）38号和国办发（2012）37号之规定。”2014年11月，******分公司关停网上交易平台。经专项审核，2012年8月15日至2013年5月13日**公司银行账户收到第三方支付平台入金人民币（下同）540445615.64元；自2013年4月10日后，****公司账户收到入金1036289774.79元，以上共计入金1576735390.43元。

经查，被告人沈永乐于2012年5月进入**公司工作，先后或分别在**公司及****公司**分公司管理业务部，并直接负责业务部1部、客服部、总裁办等部门，获得业务提成共计271505元。

被告人林友静于2012年下半年，以杭州**服饰有限公司的名义与**公司签订《分销商协议》，成为**公司分销商并商定收取手续费返佣每手320元（最高为360元），提供杭州市***路和**路交叉口办公楼并雇佣林某某、苏某某开展**公司及之后的****公司网上交易平台白银期货业务，被告人林友静发展陈某甲、倪某某、夏某某等人为个人终端客户，在**公司、****公司网上交易平台上进行白银期货投资，造成陈某甲、倪某某、夏某某等人巨额亏损。经核实，截止2013年9月，杭州**服饰有限公司收取**公司及****公司手续费返佣共计1879997元。

案发后，被告人林友静于2018年6月25日经公安机关电话通知到案。

认定上述事实的证据如下：

1.书证：中国证监会浙江监管局“关于温州**公司经营性质认定的复函”和“关于陕西****公司经营性质认定的复函”、接受证据材料清单（会议纪要、通讯录等）、《终端客户投资协议书》、及开户申请表银行开户信息及交易明细、情况说明、李某乙等人刑事判决书、常住人口信息；

2.证人证言：证人余某甲、李某甲、许某某、邓某甲、余某乙、陈某乙、吴某某、吕某某、韦某某、郑某某、苏某某、林某某、王某甲、饶某某的证言、投资人陈某甲、王某乙、钱某某、冉某某、邓某乙、展某某、曾某某的证言、投资人陈某丙投诉报告及相关材料、手机通话记录，以及公安民警出具的归案情况说明、抓获经过说明；

3.被告人供述和辩解：被告人沈永乐、林友静的供述和辩解。

本院认为，被告人沈永乐、林友静结伙违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。鉴于被告人沈永乐、林友静在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，是从犯，应当减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

浙江省温州市鹿城区人民法院

检察员：潘凡

2019年3月4日

附：

1.被告人沈永乐现羁押于温州市鹿城区看守所，被告人林友静现取保候审（联系方式137588*****）；

2.案卷伍册，取保候审决定书壹份、讯问笔录壹份、补充材料贰份。