起诉书（潘某甲、陈某某等非法经营案)_上海市闵行区人民检察院

上海市闵行区人民检察院

起 诉 书

沪闵检三部刑诉〔2019〕1915号

被告人潘某甲，男，1962年**月**日出生，身份证号码：3101071962********，汉族，硕士文化，**（上海）投资有限股份有限公司（以下简称**公司）董事长，户籍在上海市奉贤区**村**号。

被告人陈某某，男，1974年**月**日出生，身份证号码：3101081974********，汉族，本科文化，**公司副总经理，户籍在上海市松江区**路**弄**号**室。

被告人郑某某，男，1979年**月**日出生，身份证号码：3101131979********，汉族，大专文化，**公司副总经理，户籍在上海市宝山区**镇**村**号。

被告人潘某乙，男，1982年**月**日出生，身份证号码：3102261982********，汉族，本科文化，**公司副总经理，户籍在上海市虹口区**路**弄**号。

被告人潘某丙，男，1979年**月**日出生，身份证号码：3102261979********，汉族，大专文化，**公司财务总监，户籍在上海市奉贤区**村**号。

被告人潘某甲、陈某某、郑某某、潘某乙、潘某丙均因涉嫌非法经营罪，于2018年12月12日由上海市公安局闵行分局刑事拘留，次日延长刑事拘留期限至三十日，2019年1月18日经本院批准并由上海市公安局闵行分局执行逮捕。

本案由上海市公安局闵行分局侦查终结，以被告人潘某甲、陈某某、郑某某、潘某乙、潘某丙涉嫌非法经营罪，于2019年3月18日移送本院审查起诉。本院受理后，已告知被告人有权委托辩护人；依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。经审查，于同年4月30日、7月15日先后退回公安机关补充侦查，上海市公安局闵行分局经补充侦查完毕，先后于2019年5月30日、8月15日再次移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

2012年11月，被告人潘某甲成立**（上海）投资管理有限公司，后更名为**（上海）投资股份有限公司，先后在上海市黄浦区**路**号**楼、闵行区**路**号**栋楼**室、静安区**路**号**中心**室、**室办公经营。**公司在未经相关主管部门批准、未取得相关资质的情况下，组织业务员或通过代理商发展境内投资者，通过**公司的交易平台从事贵金属、外汇保证金等交易，从中收取佣金。被告人潘某甲作为**公司实际控制人，全面负责**公司经营管理活动；被告人郑某某、陈某某、潘某乙、潘某丙均受雇于**公司，其中，被告人郑某某作为**公司总经理，负责公司日常运作管理；被告人陈某某作为公司副总经理，负责**交易平台推广；被告人潘某乙负责客户服务；被告人潘某丙负责为客户开户及出入金。经统计，截至案发，**公司收取投资者存入资金人民币3450余万元。

2018年12月11日，被告人潘某甲、陈某某、郑某某、潘某乙、潘某丙被公安机关抓获，五名被告人到案后，如实供述了主要犯罪事实。

上述事实，有以下证据证明：

1、投资人张某甲、张某乙、刘某某、李某某、姜某甲、谈某某、张某丙等的证言、银行交易记录、手机截屏图片等证实，其向**公司交易平台投入资金的事实；**公司员工王某某、姜某乙、尹某某、黄某某、叶某某、张某戊等人的证言和辨认笔录证实，**公司对外经营外汇保证金交易业务的事实。

2、上海市公安局闵行分局出具的《扣押决定书》、《扣押清单》证实，公安人员从**公司及被告人处依法扣押电脑、手机、U盾等物的事实。

3、**公司的宣传资料证实，公司发展投资者的事实；**公司与代理商签订的《代理商合同》、《经纪介绍商合同》、《介绍商佣金协议及代理交易人佣金协议》证实，公司通过代理商发展境内投资者的事实；《FMO客户开户信息登记表》、《杠杆申请》等证实，投资者在**公司交易平台投资入金的事实；**公司的银行交易记录明细证实，公司的资金进出情况；上海市公安局闵行分局出具的《案发简要经过》证实，本案案发及被告人到案经过。

4、各被告人的供述及辨认笔录证实，本案的犯罪事实。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。

本院认为，被告人潘某甲、陈某某、郑某某、潘某乙、潘某丙未经有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任，且适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定，属共同犯罪。其中，被告人潘某甲在共同犯罪中起主要作用，适用《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款之规定，系主犯；被告人陈某某、郑某某、潘某乙、潘某丙在共同犯罪中起次要、辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当从轻处罚。被告人潘某甲、陈某某、郑某某、潘某乙、潘某丙到案后，能如实供述自己的主要犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市闵行区人民法院

检察员：姚玮

2019年9月29日

附：

1、被告人潘某甲、陈某某、郑某某、潘某乙、潘某丙现羁押于上海市闵行区看守所。

2、案卷材料和证据三十一册。

3、相关法律条文。

相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

……

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

……

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条　……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条　人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

被告人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。