起诉书（牛某某、任某某等3人非法吸收公众存款案）_郑州市管城回族区人民检察院

郑州市管城回族区人民检察院

起 诉 书

郑管检二部刑诉〔2020〕24号

被告人牛某某，男，1970年**月**日出生，身份证号码4105221970********，汉族，高中毕业，原河南**担保有限公司法定代表人，住河南省郑州市管城回族区**街**小区**号楼**单元**楼**户（户籍所在地河南省安阳市殷都区**路**号院**排**号）。因涉嫌非法吸收公众存款，于2020年4月27日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于同年6月2日经郑州市管城回族区人民检察院批准逮捕，于同年6月3日由郑州市公安局商城路分局执行逮捕。

被告人任某某，男，1969年**月**日出生，身份证号码5107231969********，汉族，专科毕业，原河南**担保有限公司总经理，住四川省绵阳市盐亭县**镇**街**号。曾因犯挪用公款罪，于2005年12月23日被四川省盐亭县人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年。因涉嫌非法吸收公众存款，于2020年5月8日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于同年6月2日经郑州市管城回族区人民检察院批准逮捕，于同年6月3日由郑州市公安局商城路分局执行逮捕。

被告人胡某某，女，1963年**月**日出生，身份证号码4110221963********，汉族，高中毕业，原河南**担保有限公司行政总经理，住河南省郑州市**小区**号楼**室（户籍所在地河南省郑州市经济技术开发区**路**号**单元**号）。因涉嫌非法吸收公众存款，于2020年5月8日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于同年6月2日经郑州市管城回族区人民检察院批准逮捕，于同年6月3日由郑州市公安局商城路分局执行逮捕。

本案由郑州市公安局商城路分局侦查终结，以被告人牛某某、任某某、胡某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年7月31日向本院移送审查起诉。本院受理后，于同年7月31日已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人及辩护人的意见，审查了全部案件材料。三被告人均同意本案适用认罪认罚简易程序审理。

经依法审查查明：

2009年8月5日，被告人牛某某与田某某（另案处理）共同出资成立河南**担保有限公司（以下简称“**公司”），办公地址位于郑州市管城回族区**路**座**室，经营范围为融资担保、投资担保、合同履约担保、投资管理咨询服务。成立之初田某某为**公司法定代表人，牛某某为股东，占公司40%股份，2010年10月，牛某某变更为公司法定代表人，占公司70%股份。2009年年底，被告人任某某通过应聘进入**公司担任总经理，负责公司全面工作；2010年6月，被告人胡某某受雇于**公司担任行政经理，负责行政管理工作。**公司自成立以来，未经国家金融管理部门批准，以债权转让方式，通过客户经理推荐、客户口口相传，向社会不特定人员公开非法吸收公众资金，并承诺月收益率为本金的15‰。2011年年底**公司停止营业，无法兑付客户资金。

经河南华凯会计师事务所审计，**公司非法吸收公众存款案涉及出资人36人，吸收资金52笔，吸收资金的合同金额为11,220,000.00元，实缴金额为11,218,500.00元；河南**担保有限公司非法吸收公众存款，所有客户均未全部兑付资金，涉及未兑付资金客户36人，未兑付本金9,712,693.00元，剥息后未兑付资金总额8,916,094.00元；河南**担保有限公司共返还给客户本金1,505,807.00元。**公司非法吸收公众存款在支付借款利息时以协议利率按月支付利息，共支付投资人利息总额为796,599.00元；河南**担保有限公司业务员共经手40笔，涉及实缴本金9,740,000.00元，剥息后未兑付金额7,588,774.00元。

2020年4月27日，牛某某到郑州市公安局商城路分局投案；2020年5月7日任某某、胡某某在郑州市**小区**号楼**室被郑州市公安局商城路分局民警抓获。三被告人到案后均如实供述上述犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1.书证

（1）到案经过； 

（2）报案材料、借款/担保合同、借据、债权转让协议、委托转息协议、担保业务投资人收益说明书及材料清单、还款计划数收据一份、债权转让协议清单、银行交易明细、公证书；

（3）河南**担保有限公司工商资料；

（4）查询被告人身份及前科情况； 

（5）户籍证明。

2.证人张某某、施某某、吕某某、郝某某、张某花、宋某某、董某某、郭某某证言；

3.被告人牛某某、任某某、胡某某供述；

4.辨认笔录；

5.河南华凯会计师事务所关于河南**担保有限公司涉嫌非法吸收公众存款案司法鉴定意见书。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人牛某某、任某某、胡某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为,被告人牛某某、任某某、胡某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人胡某某在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻或者减轻处罚；被告人胡某某到案后如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚；被告人任某某到案后如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚；被告人牛某某投案后如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚。建议判处被告人牛某某有期徒刑三年，并处罚金；判处被告人任某某有期徒刑三年，并处罚金；判处被告人胡某某有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金。

根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法判处。

此致

郑州市管城回族区人民法院  

检  察  员：孙永记

校元元

二○二○年八月二十六日

附：

1．被告人牛某某、任某某、胡某某现均羁押于郑州市第三看守所 

2．全部案卷及证据材料共计10册（含司法鉴定意见书2册）1565页

3．量刑建议书一份

4．《认罪认罚具结书》三份

5．《适用简易程序建议书》一份