起诉书（王季胤、陈某某等非法吸收公众存款案）_上海市宝山区人民检察院

上海市宝山区人民检察院

起 诉 书

沪宝检金融刑诉〔2020〕303号

被告人王季胤，男，1988年**月**日生，公民身份号码：3101091988********，汉族，中专文化，原系中亿**（上海）股权投资基金管理有限公司宝山分部（以下简称：中亿**宝山分部）负责人，住上海市虹口区**路**弄**号**室。

被告人陈某某，女，1980年**月**日生，公民身份号码：3101081980********，汉族，中专文化，原系中亿**宝山分部团队经理，户籍在上海市普陀区**乡路**弄**号**室,暂住上海市普陀区**乡路**弄**号**室。

辩护人宋宇凡，北京德和衡（上海）律师事务所律师。

被告人郝某某，女，1959年**月**日生，公民身份号码：3101081959********，汉族，高中文化，原系中亿**宝山分部业务员，住上海市宝山区**路**弄**号**室。

被告人舒某某，男，1996年**月**日生，公民身份号码：3301241996********，汉族，高中文化，原系中亿**宝山分部业务员，住浙江省杭州市临安区**镇**村**组**号。

被告人王某甲，男，1992年**月**日出生，公民身份号码：3412271992********，汉族，高中文化，原系中亿**宝山分部业务员，住安徽省利辛县**乡**村**庄27户。2012年因犯聚众斗殴罪被判处拘役五个月。

被告人汪某某，女，1975年**月**日生，公民身份号码：3622021975********，汉族，初中文化，原系中亿**宝山分部业务员，住安徽省金寨县**乡**村**组,暂住上海市宝山区**路**弄**号**室。

因涉嫌非法吸收公众存款罪，被告人陈某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某于2020年4月1日由上海市公安局宝山分局刑事拘留，被告人王季胤于同年4月9日由上海市公安局宝山分局刑事拘留；同年4月30日经本院批准，被告人王季胤、陈某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某由上海市公安局宝山分局执行逮捕。

本案由上海市公安局宝山分局侦查终结，以被告人王季胤、陈某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年6月29日向本院移送审查起诉。本院受理后，于同日已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。被告人王季胤、陈某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某对本案同意适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2015年7月至2018年7月期间，被告人王季胤、陈某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某经杜某某(另案处理)指使，通过杜某某设立的中亿**宝山分部，在宝山区**路**号乐购超市2楼，以发放印刷宣传品、电话推销、组织答谢会或旅游等形式公开宣传，承诺6-15%高额利息回报，吸引社会不特定人员签订《债权转入与受让协议》、《咨询管理服务及委托协议》等材料，非法吸收资金共计人民币126,033,800元（未兑付35564089.04元，以下币种均为人民币）。其中被告人王季胤作为中亿**宝山分部负责人，对上述吸收的全部资金负责；被告人陈某某作为团队经理，其个人及团队共计吸收资金41,253,800元（未兑付16,499,025.55元），被告人郝某某、舒某某、王某甲、汪某某作为业务员，非法吸收资金的数额分别为17,130,000元（未兑付9,738,851.77元）、8,210,000元（未兑付3,128,883.93元）、3,750,000元（未兑付3,112,392.50元）、830,000元（未兑付727,477.5元）。

被告人王季胤主动投案，被告人陈某某、郝某某、汪某某、舒某某、王某甲被抓获归案，上述被告人到案后，均如实供述自己罪行。

认定上述事实的证据如下：

1.投资人薛某某、陶某某、黄某甲、宋某某、黄某乙、尉某某、顾某某等询问笔录，证实上述各投资人均在宝山区**路**号乐购超市二楼购买了中亿**的理财产品，对方承诺还本付息，但是后来仅拿到部分利息，剩余的本金和利息均无法取回。

2.上海市公安局宝山分局《案件情况登记表》、各投资人提供的《债权转让与受让协议》、《咨询管理服务及委托协议》、《服务责任申明书》、《银行对账单》、《收款确认函》等材料证实，中亿**以债权转让与受让的形式吸收公众资金，承诺保本付息，并承诺在债权到期中亿**未能及时偿付本金及利息的情况下，由浙江**集团有限公司先行垫付全部本金及利息。

3.上海市公安局宝山分局调取的中亿**电子数据光盘、上海市司法会计中心有限公司《关于中亿**宝山分部涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定意见书》及补正书、《关于中亿**宝山分部涉嫌非法吸收公众存款的司法会计补充鉴定意见书》及补正书证实，各被告人非法吸收资金的数额及未兑付的情况。

4.中亿**《营业执照》、《组织机构代码》、《税务登记证》等工商登记材料证实，中亿**的经营范围不包括吸收公众存款、对不特定人公开募集资金等经营活动。

5.上海市公安局宝山分局出具的《到案经过》证实，被告人陈某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某于2020年4月1日被依法抓获，被告人王季胤于2020年4月9日主动投案。

6.各被告人的户籍材料及被告人王某甲的前科材料证实，各被告人的出生日期、住址等身份信息及被告人王某甲的前科情况。

7.被告人王季胤、陈某某、郝某某、汪某某、舒某某、王某甲的供述证实，各被告人对指控的犯罪事实供认不讳。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实，被告人王季胤、陈某某、郝某某、汪某某、舒某某、王某甲对指控的事实及证据无异议。

本院认为，被告人王季胤、陈某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某经他人指使，相互结伙并伙同他人，以转让债权的方式变相非法吸收公众存款，其中被告人王季胤、陈某某、郝某某、舒某某、王某甲非法吸收公众存款数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。本案系共同犯罪，被告人王季胤在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，是主犯，对王季胤按照中亿**宝山分部非法吸收公众存款的全部数额进行处罚。被告人陈某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，按照各自非法吸收公众存款的数额从轻或减轻处罚。被告人王季胤主动投案，如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻或者处罚。被告人陈某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。本院根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市宝山区人民法院

检察员：钱青峰

2019年7月29日

附：

1.被告人王季胤、陈某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某现被羁押于宝山区看守所。

2.案卷材料和证据五册。

3.适用简易程序审理建议书一份

4.量刑建议书六份

附相关法律条文：

《中华人民共和国刑法》

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪

...... 

第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

...... 

对于第三款以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第二十七条在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。

第六十七条犯罪以后主动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

...... 

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，出三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

...... 

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究其刑事责任，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

......