起诉书（王某某、肖某某非法经营案）_湖北省武汉市江岸区人民检察院

湖北省武汉市江岸区人民检察院

起 诉 书

武岸检七部刑诉〔2020〕72号

被告人王某某，男，1989年**月**日出生，身份证号码4210811989********，汉族，大学文化程度，原“**集团公司”总经理，户籍地为湖北省石首市**街道**小区**号。因诈骗由武汉市公安局江岸区分局于2019年1月24日决定取保候审。

被告人肖某某，女，1990年**月**日出生，身份证号码4210811990********，汉族，初中文化程度，原“**集团公司”下属“**文化公司”总经理，户籍地为湖北省石首市**镇**街**号。因涉嫌诈骗由武汉市公安局江岸区分局于2018年8月1日决定取保候审；因诈骗由武汉市公安局江岸区分局于2019年8月1日决定监视居住。

本案由武汉市公安局江岸区分局侦查终结，以被告人王某某、肖某某非法经营罪，于2019年10月29日移送本院审查起诉。本院受理后，已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人及其值班律师的意见，审查了全部案件材料。被告人同意本案适用简易程序审理。因案件复杂，本院决定延迟办案期限半个月。因部分事实不清、证据不足，本院于2019年12月13日将案件退回武汉市公安局江岸区分局补充侦查。武汉市公安局江岸区分局补充侦查完毕于2020年1月8日再次移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

2015年10月至2017年2月，被告人王某某伙同肖某甲（另案已判决）等人成立武汉**文化发展有限公司、武汉**文化发展有限公司、武汉**文化发展有限公司、武汉**文化发展有限公司、**商贸有限公司大冶有限公司，后聘请任某某（另案已判决）担任“**集团公司”总经理，在本市东湖高新技术开发区**楼从事股票、期货投资咨询业务。王某某等人以“**集团公司”为总公司，下设由被告人肖某某为总经理的“**文化公司”、王某甲（另案已判决）为总经理的“**公司”、代某某（另案已判决）为总经理的“**文化公司”、董某某（另案已判决）为总经理的“**文化公司”等为前端业务公司，招募大量业务员负责通过微信、QQ寻找有股票、期货合作意向的客户，向客户宣传公司有内幕消息、财力雄厚、有能力拉升股票、期货等，进而向客户推荐股票、期货。在取得客户信任，并确定与客户进行股票、期货交易合作后，将客户移交给后端公司，由“**集团公司”招聘的后端业务员即股票推荐师再进行具体合作协议，进而诱骗客户进行股票、期货交易，客户购买指定股票、期货获利后，与公司按照约定比例分成。经统计，2017年3月至5月期间，上述公司收取客户分成资金共计500余万元。

经中国证券监督管理委员会湖北监管局认定，武汉**文化发展有限公司以营利为目的，有偿向客户提供荐股、指导操作股票等服务，符合证券投资咨询的行为特征。武汉**文化发展有限公司在未获得中国证监会许可，不具备证券投资咨询业务资格的情况下，由招募的员工通过微信向客户推荐股票并向股民收取赢利分成，属于擅自从事证券咨询业务，其行为构成非法证券投资咨询。武汉**文化发展有限公司、武汉**文化发展有限公司、武汉**文化发展有限公司、**商贸大冶有限公司也不具备经营证券投资咨询业务资质。

2018年8月1日，被告人肖某某向公安机关投案。

2019年1月23日，被告人王某某向公安机关投案。

认定上述事实的证据如下：

被告人王某某、肖某某的供述；2.证人黄某某、王某乙、肖某甲、王某甲、代某某、董某某、任某某、涂某某、马某某、汪某某、王某丁、陈某某等人的证言；3.复函、扣押物品清单、微信转账记录、企业登记资料、银行流水、话术单、刑事判决书等书证材料；4.视听资料；5.抓获经过、破案经过。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人王某某、某某甲对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人王某某、肖某某未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法经营罪追究刑事责任。被告人王某某、某某甲均系自首，均具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定的处罚情节。因被告人王某某具有自首、自愿认罪认罚等情节，建议判处其有期徒刑一年六个月至一年八个月，适用缓刑，并处罚金；因被告人肖某某具有自首、自愿认罪认罚等情节，建议判处其有期徒刑一年六个月至一年九个月，适用缓刑，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

武汉市江岸区人民法院

检察员：何海伟

2020年1月15日

附：

1.被告人王某某现取保候审（联系电话：1517232****）；被告人肖某某现监视居住（联系电话：1388660****）。

2.卷宗3册，适用简易程序建议书1份。

3.认罪认罚具结书2份。