起诉书（王海国有公司人员失职、受贿案）_四川省广汉市人民检察院

四川省广汉市人民检察院

起 诉 书

广检二部刑诉〔2020〕50号

被告人王海，男，1968年**月**日出生，居民身份证号码5101031968********，汉族，硕士研究生，四川**控股集团有限公司资产监管运营部**，户籍所在地四川省成都市武侯区，住成都市武侯区**路**号**单元**楼**号。因涉嫌国有公司人员失职罪、受贿罪，经德阳市监察委员会决定，于2019年11月18日采取留置措施，经本院院决定，于2020年8月19日被广汉市公安局刑事拘留，经本院决定，于2020年8月28日被广汉市公安局执行逮捕。

本案由德阳市监察委员会调查终结，以被告人王海涉嫌国有公司人员失职罪、受贿罪移送德阳市人民检察院审查起诉， 2020年8月19日德阳市人民检察院指定本院管辖。本院受理后，于2020年8月19日已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。

经依法审查查明：

一、被告人王海涉嫌国有公司人员失职罪的犯罪事实

2013年12月至2019年4月，被告人王海先后受四川**（控股）有限责任公司（国有独资公司）、四川**控股集团有限公司（国有独资公司）委派担任四川**租赁有限公司(以下简称**租赁公司) **、**，聘任为公司**职务期间，违反《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称《企业国有资产法》）、商务部《融资租赁企业监督管理办法 》（以下简称《办法》）、《四川**租赁有限公司章程》《四川**租赁有限公司融资租赁业务操作细则（试行）》（以下简称《细则》）等管理办法和公司管理制度，不认真履行经营管理工作职责，违规决策审批，造成**租赁公司与四川省**运业有限责任公司（以下简称“**运业”）及其关联公司成都**汽车旅游有限公司（以下简称“**汽车”）、炉霍县**水泥有限责任公司（以下简称“**水泥”）及其关联公司炉霍县**物流有限责任公司（以下简称“**物流”）开展的融资租赁业务项目出险。至案发之日，经四川**资产评估有限公司鉴定，造成直接经济损失共计12146.587846万元。

1．2015年5月，**公司与**运业签订融资金额为2300万元的售后回租融资租赁合同（合同编号为2015HZ13）。王海在业务审批过程中，违反《企业国有资产法》《办法》《细则》的相关规定，接受已设立抵押的财产作为回租标的物，在项目调查尚未完成且调查内容不充分的情况下先予审批决策，致使2015HZ13售后回租项目出险。经鉴定，截止立案之日，**租赁公司与**运业开展的2015HZ13售后回租业务造成直接经济损失455.108015万元。

2．2015年6月，**租赁公司与**运业签订融资金额为2700万元的售后回租融资租赁合同（合同编号为2015HZ14）。王海在业务审批过程中，违反《办法》《细则》的相关规定，接受已设立抵押的财产作为回租标的物，未充分考虑承租人持续支付租金的能力，忽视经营风险审批决策，违反合同约定，造成部分融资款监管失控，致使2015HZ14售后回租项目出险。经鉴定，截止立案之日，**租赁公司与**运业开展的2015HZ14售后回租业务造成直接经济损失1304.634321万元。

3．2015年9月，**租赁公司与**运业签订融资金额为1000万元的售后回租融资租赁合同（合同编号为2015HZ21）。王海在业务审批过程中，违反《企业国有资产法》《办法》《细则》的相关规定，徇私舞弊，未对售后回租车辆价值进行客观评估和规范作价，忽视经营风险进行审批决策，致使2015HZ21售后回租项目出险。经鉴定，截止立案之日，**租赁公司与**运业开展的2015HZ21售后回租业务造成直接经济损失413.480589万元。

4．2015年12月，**租赁公司与**汽车签订融资金额为1550万元的售后回租融资租赁合同（合同编号为2015HZ31）。王海在业务审批过程中，违反《企业国有资产法》《办法》《细则》的相关规定，徇私舞弊，未对售后回租车辆价值进行客观评估和规范作价，接受有瑕疵的财产作为回租标的物，忽视经营风险进行审批决策，致使2015HZ31售后回租项目出险。经鉴定，截止立案之日，**租赁公司与**运业开展的2015HZ31售后回租业务造成直接经济损失1035.518192万元。

5．2015年9月，**租赁公司与**水泥签订融资金额为5000万元的售后回租融资租赁合同（合同编号2015HZ18）。王海在业务审批过程中，违反《办法》的相关规定，接受存在权利瑕疵的财产作为售后回租业务的标的物，将存在瑕疵的权利作为担保标的，致使2015HZ18售后回租项目出险。经鉴定，截止立案之日，**租赁公司与**水泥开展的2015HZ18售后回租业务造成直接经济损失1856.506465万元。

6．2015年10月、2016年1月、2016年4月，**租赁公司与**水泥分别签订融资金额分别为794.13万元、509.14万元、318万元的直租融资租赁合同（合同编号2015ZZ19、2016ZZ01、2016ZZ03）。王海在业务审批过程中，违反《办法》《细则》的相关规定，未认真开展项目调查，未充分考虑承租人持续支付租金的能力，忽视经营风险审批决策，致使前述3笔项目出险。经鉴定，截止立案之日，前述3笔业务合计造成直接经济损失812.967345万元。

7．2015年12月和2016年5月，**租赁公司分别与**水泥、**物流签订融资金额分别为3200万元、1248.44万元、618.03万元的商业保理合同（合同编号2015QT32和2016QT04、2016QT05）。王海在业务审批过程中，违反《办法》《细则》的相关规定，徇私舞弊，未对就收账款的真实性、有效性进行核实，忽视经营风险进行审批决策,致使前述3笔项目出险。经鉴定，截止立案之日，前述3笔业务合计造成直接经济损失6268.372919万元。

二、被告人王海涉嫌受贿罪的犯罪事实

2015年至2016年，被告人王海在担任**租赁公司**、**期间，利用职务上的便利为洪某某、李某某向**租赁公司客户催收民间借款提供帮助或承诺提供帮助，为**水泥及黄某某向**租赁公司融资提供帮助，收受洪某某等3人所送财物共计208.2977万元人民币（以下未标明币种均为人民币），收受**水泥价值500万元的股份（占股4.76%），并由四川**贸易有限公司（以下简称**贸易公司）代持。具体是：

（一）收受洪某某所送21.9977万元

2015年，王海与洪某某（成都**贸易有限公司**）共同出资350万元，以洪某某的名义借款给**租赁公司客户**运业、**汽车的实际控制人郭某某。后洪某某为感谢王海帮助收回借款，送给王海21.9977万元。

（二）收受李某某所送86.3万元

2015年底至2016年期间，四川成都**工程机械股份有限公司**李某某经王海介绍，借款给**租赁公司客户**汽车实际控制人郭某某、候某某，以及**水泥实际控制人焦某某。为感谢王海提供的帮助，先后通过现金及银行转账方式送给王海感谢费共计86.3万元。

（三）收受**水泥公司价值500万元的干股 

2015年至2016年，王海利用职务便利，为**水泥及**物流在**租赁公司融资提供帮助，王海与**水泥实际控制人焦某某、吴某某约定，焦某某、吴某某采用向**水泥增资的方式送王海股份。王海在未实际出资的情况下，收受**水泥实际控制人焦某某、吴某某赠送的**水泥公司价值500万元（占股4.76%）的股份，并按约定由焦某某实际控制的**贸易公司代持其获赠的干股。

（四）收受江某某所送100万元

2015年，王海受江某某（四川**担保公司法定代表人）的请托，利用职务之便，为黄某某的“****”项目向**租赁融资1000万元提供帮助，2016年4月28日，王海通过其控制的刘某某尾号为****的工商银行储蓄卡收受江某某通过转账方式所送感谢费100万元。

认定上述事实的证据如下：

1.物证；2.书证；3.证人证言；4.被害人陈述；5.被告人供述和辩解；6.鉴定意见； 7.视听资料、电子数据。

本院认为，被告人王海在担任**租赁公司**、**期间，不履行、不认真履行职责，徇私舞弊，致使国家利益遭受特别重大损失；利用职务之便为他人谋取利益，并收受财物，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十八条、第三百八十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以国有公司人员失职罪、受贿罪追究其刑事责任。王海一人犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当数罪并罚。王海在审批相关项目过程中，徇私舞弊，依据《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第三款之规定，应当从重处罚。

根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致    

广汉市人民法院

检察官：赵明川

检察官助理：杨雨川

2020年9月27日

附：

    1、被告人王海现羁押于广汉市看守所。

    2、案卷材料和证据五十五册。