起诉书（许培、柴某某等非法经营案)_上海市松江区人民检察院

上海市松江区人民检察院

起 诉 书

沪松检三部刑诉〔2019〕819号

被告人许培，男，1988年**月**日生，公民身份号码：3424221988********，汉族，高中文化，上海**金属有限公司法定代表人，户籍在安徽省寿县**镇**村**队。

被告人柴某某，男，1989年**月**日生，公民身份号码：3425291989********，汉族，高中文化，公司员工，户籍在安徽省泾县**乡**组**号。

被告人杜某某，男，1990年**月**日生，公民身份号码：4213021990********，汉族，高中文化，公司员工，户籍在湖北省随县**镇**村**组。

被告人夏某某，男，1978年**月**日生，公民身份号码：3101091978********，汉族，大专文化，公司员工，户籍在江苏省丹阳市**路**弄**号**室。

被告人张某甲，男，1995年**月**日生，公民身份号码：6127311995********，汉族，大专文化，公司员工，户籍在陕西省清涧县**街道**楼**号。

被告人路某某，男，1991年**月**日生，公民身份号码：1401071991********，汉族，大学文化，公司员工，户籍在山西省太原市杏花岭区**巷**号**楼**号。

上列六名被告人均因涉嫌诈骗罪，于2019年3月27日由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年3月29日延长刑事拘留期限至三十天，同年4月30日经本院批准，以涉嫌非法经营罪由上海市公安局松江分局执行逮捕。

本案由上海市公安局松江分局侦查终结，以被告人许培、柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某涉嫌非法经营罪，于2019年6月27日向本院移送审查起诉。本院受理后，于同日已告知被告人有权委托辩护人，于同年10月23日告知被告人柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人及其辩护人、值班律师的意见，审查了全部案件材料。经审查，于同年8月9日退回补充侦查，上海市公安局松江分局补充侦查终结，于同年9月9日移送审查起诉。同年9月20日，上海市人民检察院第一分院指定该案由本院管辖。

经依法审查查明：

2018年3月至2019年3月期间，被告人许培以上海**金属有限公司（以下简称“**公司”）名义，在未取得相关期货经营许可的情况下，招募被告人柴某某、杜某某担任业务经理，被告人夏某某、张某甲和路某某担任讲师，招揽多人至“逸富”、“逸牛”等网络交易平台上进行期货交易，其中谢某某、樊某某共计入金人民币46万余元（以下币种同）。被告人许培系**公司法定代表人，违法所得数额共计120余万元；被告人柴某某系业务经理，违法所得数额共计16万余元；被告人杜某某系业务经理，违法所得数额共计10万余元；被告人夏某某系讲师，违法所得数额共计16万余元；被告人张某甲系讲师，违法所得数额共计15万余元；被告人路某某系讲师，违法所得数额共计9万余元。

2019年3月26日，被告人许培、柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某被民警抓获，到案后均如实供述自己的罪行。

上述事实，有以下证据证明：

一、证实被告人许培、柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某实施非法经营行为及涉案数额的证据

证人谢某某、樊某某的证言及其提供的银行账户交易明细、证人周某甲、曾某某、杨某某、李某甲、张某乙、李某乙、施某某、高某某、陈某某、周某乙、莫某某、孟某某等人的证言及杨某某的辨认笔录、搜查证、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、扣押物品照片、银行账户交易明细、**公司档案机读材料、中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《函》等证实，被告人许培、柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某利用期货交易平台实施非法经营行为及各自涉案数额。

二、证实被告人的到案经过及身份情况的证据

到案经过及人口信息等证实，被告人许培、柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某均系被抓获到案及自然身份情况。

三、被告人的供述及辨认笔录

被告人许培、柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某的供述及辨认笔录证实，其等均对上述犯罪事实供认不讳。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人许培、柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某对犯罪事实和证据均没有异议，被告人柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某自愿认罪认罚。

本院认为，被告人许培、柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，被告人许培情节特别严重，被告人柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应以非法经营罪追究刑事责任。被告人许培在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款，系主犯。被告人柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯，应当从轻处罚。被告人许培、柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某到案后均如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，均可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市松江区人民法院

检察员：邵长利

2019年10月24日

附：

1．被告人许培、柴某某、杜某某、夏某某、张某甲、路某某现均羁押于上海市松江区看守所。

2．案卷材料九册及《证人名单》一份一页。

3.《认罪认罚具结书》五份。

4．相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六条第一款、第四款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第二十七条在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

……

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

……

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。_