起诉书（郑成奎、郑叶等人非法经营案)_河南省灵宝市人民检察院

河南省灵宝市人民检察院　

起 诉 书

三灵检一部刑诉〔2019〕123号　

被告人郑成奎，男，1987年**月**日出生，身份证号码：3522291987********，汉族，初中毕业，住福建省宁德市寿宁县**镇**村**号。因涉嫌非法经营于2019年5月17日被灵宝市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营犯罪，于2019年6月21日经灵宝市人民检察院批准，于2019年6月22日被灵宝市公安局执行逮捕。

被告人郑叶，男，1988年**月**日出生，身份证号码：3507221988********，汉族，大专毕业，住福建省南平市浦城县**镇**村**号。因涉嫌非法经营于2019年5月17日被灵宝市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营犯罪，于2019年6月21日经灵宝市人民检察院批准，于2019年6月22日被灵宝市公安局执行逮捕。

被告人李某某，女，1989年**月**日出生，身份证号码：3416211989********，汉族，本科毕业，住安徽省亳州市涡阳县**街道**楼**号。因涉嫌非法经营于2019年5月17日被灵宝市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营犯罪，于2019年6月21日经灵宝市人民检察院批准，于2019年6月22日被灵宝市公安局执行逮捕。

被告人郭某某，男，1995年**月**日出生，身份证号码：3212831995********，汉族，本科肄业，住江苏省泰兴市**镇**村**号。因涉嫌非法经营于2019年5月17日被灵宝市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营犯罪，于2019年6月21日经灵宝市人民检察院批准，于2019年6月22日被灵宝市公安局执行逮捕。

被告人黄某某，女，1997年**月**日出生，身份证号码：3424251997********，汉族，大专毕业，住安徽省六安市**县**镇**村。因涉嫌非法经营于2019年5月17日被灵宝市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营犯罪，于2019年6月21日经灵宝市人民检察院批准，于2019年6月22日被灵宝市公安局执行逮捕。

被告人印某某，女，1994年**月**日出生，身份证号码：3212831994********，汉族，大专毕业，住江苏省泰兴市**镇**村**组**号。因涉嫌非法经营于2019年5月17日被灵宝市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营犯罪，于2019年6月21日经灵宝市人民检察院批准，于2019年6月22日被灵宝市公安局执行逮捕。

被告人石某某，男，1995年**月**日出生，身份证号码：3206821995********，汉族，大专毕业，住江苏省南通市如皋市**镇**村**组**号。因涉嫌非法经营于2019年5月17日被灵宝市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营犯罪，于2019年6月21日经灵宝市人民检察院批准，于2019年6月22日被灵宝市公安局执行逮捕。

被告人时某某，男，1987年**月**日出生，身份证号码：2302061987********，汉族，大专毕业，住黑龙江省齐齐哈尔市**街道**委**号楼**单元**室。因涉嫌非法经营于2019年5月17日被灵宝市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营犯罪，于2019年6月21日经灵宝市人民检察院批准，于2019年6月22日被灵宝市公安局执行逮捕。

本案由灵宝市公安局侦查终结，以被告人郑成奎、郑叶、李某某、郭某某、黄某某、印某某、石某某、时某某涉嫌非法经营罪，于2019年8月22日向本院移送审查起诉。本院受理后，于2019年8月23日已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。本院于2019年8月22日退回侦查机关补充侦查，侦查机关于2019年9月21日退查重报。

经依法审查查明：

2017年11月，刘某某（另案处理）在江苏省苏州市成立江苏益投网络科技有限公司（以下简称江苏益投），2018年9月，被告人李某某在刘某某的授意下，通过中介购买了苏州盈客汇信息科技有限公司（以下简称苏州盈客汇）和苏州道骏信息科技有限公司（以下简称苏州道骏）的营业执照。江苏益投下设市场部、合规部、IT部、财务部等部门，负责对外招聘业务员，并以苏州盈客汇和苏州道骏名义对外开展个股期权业务。

被告人郑成奎是江苏益投的法定代表人，同时也是苏州盈客汇和苏州道骏的后端经理，管理合规部、人事部、IT部、财务部工作；被告人郑叶是苏州盈客汇和苏州道骏的前端经理，管理市场部工作；被告人李某某是合规部的负责人，负责员工培训、策划活动，同时领导合规部职员对接人事部、财务部、市场部工作。被告人郑成奎、郑叶、李某某直接对刘某某负责。被告人郭某某、被告人印某某是合规部职员，在李某某的要求下配合业务员制作虚假的盈利图、转账截图、冒充业务员的聊天图等；被告人黄某某是合规部职员，负责统计客户入金情况，汇总表格与券商（中电投北京商贸有限公司、中粮祁德丰有限公司）对接；被告人石某某是IT部职员，为公司制作广告网页，宣传个股期权，2019年2月，开发并维护个股期权交易软件“峰谷财经”；被告人时某某是股票分析师，为业务员进行股票知识培训，开通直播推荐个股期权，使用虚假名字“李凡”与客户聊天，帮助客户购买个股期权。

被告人郑成奎、郑叶、李某某、黄某某、郭某某、印某某、石某某、时某某明知苏州盈客汇和苏州道骏在没有相应金融业务资质，缺乏资金第三方存管机制的情况下，通过互联网平台、微信群等招揽客户，为投资者提供场外个股期权交易服务，投资者无需开通证券账户，仅使用手机号即可完成注册，投资者在选择操作标的并接受期权报价（即权利金）后，即可买入成为期权的权利方。若行权日个股价格高于约定价格且上涨金额大于权利金，则投资者盈利，若上涨金额小于权利金或个股出现下跌，则投资者损失部分或全部权利金。

经鉴定，苏州盈客汇与苏州道骏在2018年8月至2019年5月期间，共吸收430名客户个股股票期权投资，期权费用总额为69808266元。

认定上述事实的证据如下：

被告人郑成奎、郑叶、李某某、黄某某、郭某某、印某某、石某某、时某某的供述和辩解；证人马某甲、吴某某、陈某甲、陈某乙、马某乙等证言；司法会计鉴定意见书；书证户籍证明、到案经过、微信聊天记录、扣押物品清单、破案报告等。

本院认为，被告人郑成奎、郑叶、李某某、黄某某、郭某某、印某某、石某某、时某某未经国家有关部门批准，经营证券业务，扰乱金融管理秩序，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二百二十五条第（三）项，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人郑成奎、郑叶在共同犯罪中其主要作用，是主犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条的规定，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人李某某、黄某某、郭某某、印某某、石某某、时某某在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻、减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

灵宝市人民法院

检察员：杨维革

2019年11月20日

    

附：

1.被告人郑成奎、郑叶、李某某、黄某某、郭某某、印某某、石某某、时某某现羁押于三门峡市看守所。

2.案卷材料和证据11册。