起诉书（郝某某非法经营案)_上海市静安区人民检察院

上海市静安区人民检察院

起 诉 书

沪静检三部刑诉〔2020〕193号

被告人郝某某，女，1988年**月**日生，公民身份号码：1309301988********，汉族，大专文化，上海**技术有限公司（以下简称“*甲公司”）渠道部经理，户籍在河北省沧州市孟村回族自冶县**镇**村**号，暂住本市浦东新区**镇**路**弄**号**室。2019年12月27日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局静安分局刑事拘留，同月29日延长刑事拘留期限至三十天，2020年1月19日经本院批准，同日由上海市公安局静安分局执行逮捕。

本案由上海市公安局静安分局侦查终结，以被告人郝某某涉嫌诈骗罪，于2020年3月18日向本院移送起诉。本院受理后，于2020年3月20日、4月8日已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人及其辩护人的意见，审查了全部案件材料。被告人同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

杨某某（另案处理）等人于2017年5月注册成立*甲公司，并在本市浦东新区秀浦路3188弄D3-50号楼开展非法的场外股权期货经营活动。杨某某担任公司实际控制人，全面负责日常经营管理。

被告人郝某某先后担任渠道部业务员、经理，采用电话、网络营销的方式，通过上海**投资管理有限公司（以下简称“*乙公司”）等代理，以低于正规期货交易所的开户及交易条件、帮助客户配资等为诱，大肆招揽投资人，通过“金辰期权”、“期八九”等APP平台，进行场外股票期权交易。经核查，2018年8月至2019年2月间，郝某某参与非法经营期货业务的数额达人民币234万余元。

2019年12月26日，被告人郝某某主动投案，后如实供述了上述犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1．相关公司的工商资料、中国证券监督管理委员会上海监管局反馈函、相关证券、期货公司出具的证明等书证，证实*甲公司、*乙公司未经国家有关主管部门批准经营期货业务的事实。

2．关联案件被告人(犯罪嫌疑人)杨某某、刘某甲、黄某某、卢某甲、卢某乙等人的供述，证人王某某、刘某乙等人的证言，以及相关经营台账、相关银行流水等书证，证实被告人郝某某非法经营期货业务的事实，以及相关业绩统计和个人获利情况。

3．上海君宜会计师事务所有限公司鉴定人员出具的《司法会计鉴定意见书》，证实被告人郝某某参与非法经营期货业务的数额。

4．被告人郝某某的供述，证实其受雇佣，以*甲公司名义，参与非法经营期货业务的事实。

5．常住人口基本信息、公安人员出具的工作记录等，证实被告人郝某某的身份信息以及到案经过。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人郝某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人郝某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，与他人共同非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人郝某某认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人郝某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人郝某某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首,可以从轻或者减轻处罚。建议判处被告人郝某某有期徒刑一年六个月，并处罚金，可以适用缓刑。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

上海市静安区人民法院

检察官 刘国敏

2020年4月10日

附：

1．被告人郝某某现羁押于上海市静安区看守所（南部）。

2．侦查卷宗二册，司法会计鉴定意见书一册，补充材料一份。

3.《认罪认罚具结书》一份。

4．《案犯身份卡》一张，《换押证》一份。