起诉书（钟晨、郑顺舟等非法经营案）_上海市嘉定区人民检察院

上海市嘉定区人民检察院

起 诉 书

沪嘉检三部刑诉〔2020〕1170号

被告人钟晨，男，1991年**月**日生，公民身份号码：3605211991********，汉族，高中文化，上海越炙商务咨询有限公司（以下简称越炙公司）、上海奇勇信息科技有限公司（以下简称奇勇公司）、融流信息技术（上海）有限公司（以下简称融流公司）、上海昭蝉营销策划有限公司（以下简称昭蝉公司）经营负责人，户籍在江西省分宜县**镇**村**组**号，暂住上海市嘉定区**镇**路**号。

被告人郑顺舟，男，1990年**月**日生，公民身份号码：3422011990********，汉族，大专文化，越炙公司、奇勇公司、融流公司、昭蝉公司经营负责人，户籍在安徽省宿州市埇桥区**村**组**号，暂住上海市嘉定区**路**号**室。

被告人张某甲，男，1989年**月**日生，公民身份号码：1405221989********，汉族，高中文化，公司业务经理，户籍在山西省阳城县**镇**村**号，暂住上海市嘉定区**镇**路**弄**号**室。

被告人张某乙，男，1981年**月**日生，公民身份号码: 5112261981********，汉族，中专文化，公司业务经理，户籍在重庆市巫山县**镇**街**号，暂住上海市嘉定区**镇**弄**号**室。

被告人任某某，男，1991年**月**日生，公民身份号码：4104261991********，汉族，高中文化，公司业务经理，户籍在河南省襄城县**镇**村，暂住上海市嘉定区**镇**路**弄**号**室。

被告人洪某某，男，1992年**月**日生，公民身份号码：3624221992********，汉族，大专文化，公司业务经理，户籍在湖南省宁乡县**镇**村**号，暂住上海市嘉定区**镇**路**弄**号**室。

被告人金某某，男，1994年**月**日生，公民身份号码: 3424221994********，汉族，中专文化，公司业务员，户籍在安徽省寿县**镇**街道和平居民组212号，暂住上海市嘉定区**路**弄**号**室。

被告人钟某某，男，2002年**月**日生，公民身份号码：3605212002********，汉族，中专文化，公司业务员，户籍在江西省分宜县**镇**村**组**号，暂住上海市嘉定区**镇**路**。

被告人陈某甲，男，1976年**月**日生，公民身份号码：3209261976********，汉族，大专文化，公司讲师，住江苏省大丰市**镇**村**组**号。 

被告人谷某某，男，1972年**月**日生，公民身份号码：4130241972********，汉族，初中文化，公司讲师，户籍在河南省潢川县**乡**村**，暂住上海市闵行区**镇**路**弄**号**室。

上列10名被告人中，被告人钟晨、郑顺舟、张某甲、张某乙、洪某某、金某某、钟某某、陈某甲、谷某某于2020年5月9日均因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局嘉定分局刑事拘留，同年5月12日延长刑事拘留期限至三十日，同年6月15日经本院批准，同日由上海市公安局嘉定分局执行逮捕。被告人任某某于2020年6月4日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局嘉定分局刑事拘留，同年6月6日延长刑事拘留期限至三十日，同年6月23日经本院批准，同日由上海市公安局嘉定分局执行逮捕。

本案由上海市公安局嘉定分局侦查终结，以被告人钟晨、郑顺舟、张某甲、张某乙、任某某、洪某某、金某某、钟某某、陈某甲、谷某某涉嫌非法经营罪，于2020年8月6日向本院移送审查起诉。本院受理后，于同年8月8日已告知被告人有权委托辩护人及认罪认罚可能导致的法律后果；依法讯问了被告人，听取了被告人及其辩护人、值班律师、被害人的意见，审查了全部案件材料。各被告人均同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2019年至2020年5月，被告人钟晨、郑顺舟未经国家有关主管部门批准，先后以越炙公司、奇勇公司、融流公司、昭蝉公司的名义，租赁本市嘉定区江桥镇华江路720号208室等处作为经营场所，设立“盈多多”等股票交易平台，招聘业务经理、业务员、讲师等人员，以添加微信好友、邀请进入微信群、邀请听直播课等方式，推荐客户至平台注册开户、入金，进行股票配资交易，并收取手续费、递延费等牟利。其间，被告人钟晨、郑顺舟系负责人，被告人钟晨负责公司业务、发放工资等，被告人郑顺舟负责人员招聘、公司日常管理等；被告人张某甲、张某乙、任某某、洪某某、金某某、钟某某分别担任业务经理和业务员，向客户提供“盈多多”等APP下载链接及指导客户开户进行入金等；被告人陈某甲、谷某某受雇担任讲师，负责直播讲解股票投资、分析股票及向客户推荐股票等。

经审计，2019年12月至2020年5月，共招揽客户入金计人民币（以下币种相同）600余万元。其中，被告人张某甲、张某乙参与非法经营数额100余万元，被告人任某某参与非法经营数额90余万元，被告人洪某某参与非法经营数额35万元，被告人金某某参与非法经营数额50万余元，被告人钟某某参与非法经营数额40万元，被告人陈某甲参与非法经营数额200余万元，被告人谷某某参与非法经营数额90余万元。

公安机关经侦查于2020年5月8日将被告人钟晨、郑顺舟、张某甲、张某乙、洪某某、金某某、钟某某、陈某甲、谷某某抓获，于同年6月3日将被告人任某某抓获。各被告人到案后均如实供述了主要犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1.证人田某某、姚某甲、贺某某、张某丙、杨某某、梁某某、冯某某、林某某、L某某、郭某某、王某甲、马某某、黄某某、程某某、张某丁、张某戊、高某某、王某乙、陈某乙、杜某某、卢某某、李某甲、姚某乙、周某甲等人的陈述，同案关系人朱某某、赵丹、李某乙等人的供述，证人提供的银行交易明细、转账电子回单、平台操作记录、微信记录，调取的微信账号信息、聊天记录，公安机关出具的工作情况等书证，证实其均通过添加微信被邀请进入微信群，后在业务员、指导老师推荐、引导下，入金“盈多多”交易平台进行股票交易；

2.同案关系人赵丹、朱某某、李某乙、陈某丙、周某乙、余某某、李某丙、刘某某、龙某某、吴某某、时某某、李某乙、陈某丁、张某己、徐某甲、熊某某、郑某某、华某某、冷某某、张某庚、储某某等人的供述，微信聊天记录，公安机关出具的电话记录，证实公司分组及组长情况，其等作为业务员负责招揽客户注册“盈多多”平台入金后进行股票配资交易，并收取手续费等牟利，其中组长根据全组业绩分得相应比例的提成，业务员根据对应联系的客户分得提成；

3.证人徐某乙、史某乙的证言，证实被告人钟晨联系其根据“盈多多”平台开发其他股票交易软件；

4.协助查询财产通知书、调取证据清单，袁某某的浦发银行卡交易明细、袁某某的招商银行卡交易明细、上海金秤投资管理有限公司对公活期交易明细报表等书证，上海司法会计中心有限公司《司法会计鉴定意见书》，证实非法经营数额及各证人的入金金额等情况；

5.上海东方计算机司法鉴定所《司法鉴定意见书》，证实对扣押的涉案手机、硬盘等物进行数据恢复、提取的情况；

6.上海市公安局嘉定分局出具的搜查证、搜查笔录及照片，扣押笔录、扣押决定书、扣押清单及照片，随案移送清单等书证，证实公安机关对被告人钟晨的住处进行搜查，并查获十余张银行卡；从各被告人处扣押涉案手机、电脑主机等物并随案移送；

7.调取证据通知书、调取证据清单及光盘1张，证实相关支付宝账号的注册信息及交易明细等情况；

8.协助冻结财产通知书，证实公安机关对涉案所使用的银行账户予以冻结的情况；

9.档案机读材料、中国证券监督管理委员会上海监管局文件[沪证监投保函﹝2020﹞25号]，证实涉案公司的工商登记情况及均不属于依法设立的证券交易所、证券公司、证券投资咨询公司、期货交易所或期货公司，依法不得组织期货交易或经营期货业务；

10.受案登记表、立案决定书、公安机关出具的工作情况，证人丁某某的证言，证实本案案发、侦破及各被告人的到案经过；

11.常住人口信息查询，证实各被告人的主体身份等情况；

12.被告人钟晨、郑顺舟、张某甲、张某乙、任某某、洪某某、金某某、钟某某、陈某甲、谷某某均对上述犯罪事实供认不讳。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实，各被告人对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人钟晨、郑顺舟、张某甲、张某乙、任某某、洪某某、金某某、钟某某、陈某甲、谷某某，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，其中被告人钟晨、郑顺舟情节特别严重，被告人张某甲、张某乙、任某某、洪某某、金某某、钟某某、陈某甲、谷某某情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法经营罪追究其刑事责任。各被告人认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人钟晨、郑顺舟、张某甲、张某乙、任某某、洪某某在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条的规定，系主犯。被告人金某某、钟某某、陈某甲、谷某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻处罚。各被告人均如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议对被告人钟晨、郑顺舟判处有期徒刑五年，罚金人民币十二万元；对被告人张某甲、张某乙判处有期徒刑一年一个月，罚金人民币六万元；对被告人任某某判处有期徒刑十一个月，罚金人民币六万元；对被告人洪某某判处有期徒刑八个月，罚金人民币五万元；对被告人金某某判处有期徒刑八个月，罚金人民币三万元；对被告人钟某某判处有期徒刑七个月，罚金人民币三万元；对被告人陈某甲判处有期徒刑一年三个月，罚金人民币四万元；对被告人谷某某判处有期徒刑九个月，罚金人民币四万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

上海市嘉定区人民法院

检察官：张晓兰

2020年9月4日

附：

    1.被告人钟晨、郑顺舟、张某乙、张某甲、任某某、洪某某、金某某、钟某某、陈某甲、谷某某现羁押于上海市嘉定区看守所。

    2.案卷材料和证据10册，《司法会计鉴定意见书》1册。

    3.《认罪认罚具结书》10份。

4.《适用简易程序建议书》1份。

5. 赃证物品清单6页。

    6.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

……

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

……

第二十五条  共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六条  组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
　　……

对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第二十七条  在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条 ……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条   犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条 人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。　

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。