起诉书（陆某某、田某某等非法吸收公众存款案)_江苏省南京市玄武区人民检察院

江苏省南京市玄武区人民检察院

起 诉 书

宁玄检诉刑诉〔2019〕706号

被告人陆某某，女，1981年**月**日生，身份证号码3209241981********，汉族，大学文化，**投资基金管理（北京）有限公司南京分公司员工，出生地：江苏省射阳县，户籍地：江苏省南京市鼓楼区**路**号，居住地：江苏省南京市鼓楼区**路**号**号楼**单元**室。被告人陆某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月13日被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年1月12日被该分局取保候审，2019年8月8日被本院决定取保候审，2019年9月3日经本院批准逮捕，同日由该分局执行逮捕。

被告人丁某某，女，1983年**月**日生，身份证号码3212831983********，汉族，大学文化，**投资基金管理（北京）有限公司南京分公司员工，出生地：江苏省泰兴市，户籍地：江苏省南京市江宁区**大道**号**幢**室。被告人丁某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月13日由南京市公安局玄武分局取保候审，2019年8月8日被本院决定取保候审，2019年9月3日经本院批准逮捕，同日由该分局执行逮捕。

被告人田某某，男，1982年**月**日生，身份证号码3403021982********，汉族，大专文化，**投资基金管理（北京）有限公司南京分公司员工，出生地：安徽省滁州市，户籍地：江苏省南京市秦淮区**村**幢**室。被告人田某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月13日被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年1月12日被该分局取保候审，2019年8月8日被本院决定取保候审，2019年9月3日经本院批准逮捕，同日由该分局执行逮捕。

被告人孙某甲，女，1983年**月**日生，身份证号码3405031983********，汉族，大学文化，**投资基金管理（北京）有限公司南京分公司员工，出生地：安徽省马鞍山市，户籍地：江苏省南京市鼓楼区**小区**号**室。被告人孙某甲因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月13日由南京市公安局玄武分局取保候审，2019年8月8日被本院决定取保候审，2019年9月3日经本院批准逮捕，同日由该分局执行逮捕。

本案由南京市公安局玄武分局侦查终结，以被告人陆某某、丁某某、田某某、孙某甲涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月7日向本院移送审查起诉。本院受理后，于2019年8月8日已告知被告人有权委托辩护人，告知被害人有权委托诉讼代理人，依法讯问了被告人，听取了被害人意见，审查了全部案件材料。因事实不清、证据不足，本院于2019年9月20日将本案退回南京市公安局玄武分局补充侦查，该分局于2019年10月18日重新移送本院审查起诉。2019年9月8日、11月18日，本案延长审查起诉期限半个月。

经依法审查查明：自2012年7月，张某某（另案处理）、白某某（另案处理）等人相继成立并实际控制**投资有限公司、**资产管理有限公司、**投资基金管理（北京）有限公司等“**系”公司。之后，**投资有限公司在江苏省南京市设立分公司，**投资基金管理（北京）有限公司在江苏省南京市设立分公司。张某某招聘黄某某（另案处理）等人组建销售团队，在南京德基大厦设立办公地点，以年化收益率8.2%至13.5%左右不等的收益为诱饵，在投资人投资时，以与投资人签订回购协议等方式, 承诺按期还本付息并约定固定收益，违规从事私募基金产品的销售活动。

2015年3月，被告人陆某某、丁某某、田某某、孙某甲由黄某某招至**投资基金管理（北京）有限公司南京分公司，四名被告人在明知“**系”公司发行私募基金违规的情况下，仍然向不特定的公众公开宣传，帮助“**系”公司非法吸收资金。经审计查明，被告人陆某某向13人吸收资金人民币7130万元，造成损失人民币6844.0446万元。被告人丁某某向17人吸收资金人民币6540万元，造成损失人民币6312.8892万元。被告人田某某向24人吸收资金人民币6596万元，造成损失人民币6096.3676万元。被告人孙某甲向42人吸收资金人民币4255万元，造成损失人民币4064.1208万元。

2018年12月13日，被告人陆某某、田某某、孙某甲被公安机关抓获归案；2018年12月13日，被告人丁某某到公安机关投案。被告人陆某某、丁某某、田某某、孙某甲归案后均如实供述了犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1．工商登记资料、基金合同、基金回购合同、补充协议、银行账户明细、归案经过、户籍资料等书证；

2. 证人张某某、白某某、黄某某等人的证言；

3. 被害人汪某某、陈某某、孙某乙等人的陈述；

4. 被告人陆某某、丁某某、田某某、孙某甲的供述和辩解；

5. 南京南审希地会计师事务所出具的专项审计报告。

本院认为，被告人陆某某、丁某某、田某某、孙某甲非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陆某某、丁某某、田某某、孙某甲伙同他人共同实施非法吸收公众存款犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。四名被告人在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

江苏省南京市玄武区人民法院

     检察员：马忠文

2019年12月2日

附：

1. 被告人陆某某、丁某某、孙某甲现羁押于南京市看守所；被告人田某某现羁押于南京市第三看守所。

2.案卷材料和证据共84卷12276页，补充材料12页。

3.认罪认罚具结书3份。

4.随案移送审计报告2份、光盘3张。