起诉书（陈东非法吸收公众存款案）_上海市普陀区人民检察院

上海市普陀区人民检察院　

起 诉 书

沪普检刑诉〔2021〕47号　

被告人陈东，曾用名陈景东，性别：**，1970年**月**日生，公民身份号码3303231970********，**族，**文化，原系上海**实业有限公司法人代表、股东及实际控制人，户籍在浙江省乐清市**镇**村，住安徽省芜湖县**路**号。2020年9月18日，被告人陈东因涉嫌非法吸收公众存款罪被普陀公安分局刑事拘留，2020年10月22日经我院批准，次日由上海市公安局普陀分局执行逮捕，现羁押于普陀区看守所。

本案由上海市公安局普陀分局侦查终结，以被告人陈东涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年12月21日向本院移送审查起诉。本院受理后，于同年12月23日告知被告人有权委托辩护人及认罪认罚可能导致的法律后果；依法讯问了被告人，听取了被告人及其辩护人的意见，审查了全部案件材料。被告人陈东同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

上海**实业有限公司（以下简称“**公司”）于2017年6月16日注册成立，注册地及实际经营地在上海市普陀区中山北路****号***室，被告人陈东系该公司法定代表人及实际控制人。2017年10月起至案发，被告人陈东伙同他人以**公司的名义在未经国家相关部门批准的情况下，以其实际控制的安徽**股份有限公司（以下简称“****公司”）作为融资标的，以承诺高额利息为诱饵，通过线下渠道向社会不特定公众非法吸收存款。

经司法审计，自2017年10月至案发日，**公司通过线下门店对外销售理财产品合同金额共计人民币4280000元（以下币种同），涉及自然人57人，实际投资金额共计4317700元，其中已兑付金额共计381165.5元，未兑付金额共计3936534.5元。2020年9月18日，被告人陈东主动向公安机关投案，到案后如实供述上述犯罪事实。

上述事实，有以下证据证明：

1.证人汤某某的证言，证明其系被告人陈东的妻子，**公司系陈东实际经营，公司以投资****公司项目为名对外吸收存款的事实。

2.证人邵某某的证言，证明其于2017年11月起向**公司投资人民币40万余元，在返现6万余元后，现钱款未能取回的事实。其指控**公司的负责人系陈东，与其签订合同的是陈东妻子汤某某。

3.证人奚某某的证言，证明其于2018年7月起向**公司投资人民币9万元，实际支付8.16万元，在返现5300元后，现钱款未能取回的事实。其指控**公司的负责人系陈东，陈东妻子汤某某是公司的财务负责人。

4.证人沈某某的证言，证明其于2017年6、7月起向**公司投资人民币35万元，现钱款未能取回的事实。其指控**公司的负责人系陈东，陈东妻子汤某某也是公司的工作人员。

5.投资人提供的**公司案件调查表、借款协议、收据、付款凭证等书证一组，证明多名投资人向**公司投资、无法取回本金的具体情况。

6.安徽**科技股份有限公司、上海**实业有限公司的工商登记资料，证明**公司、****公司的工商登记情况，被告人陈东系**公司、****公司的法定代表人。

7.公安机关出具的协助查询财产通知书、调取证据通知书、存款明细账、****公司的不动产登记信息、查封决定书、协助查封通知书一组，证明**公司及其两名负责人的银行流水情况、****公司不动产的查封情况。

8.关于上海**实业有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的审计报告，证明经司法审计，自2017年10月至案发日，**公司通过其线下实体门店对外销售理财产品合同金额共计4280000元，涉及自然人57人，实际投资金额共计4317700元，其中已兑付金额共计381165.5元，剩余未兑付金额共计3936534.5元。

9.公安机关出具的户籍资料、办案说明一组，证明被告人陈东的身份情况和到案经过，其无前科。

10.被告人陈东的供述，证明其于2017年伙同他人设立**公司，以****公司的经营业务作为融资标的，对外向不特定公众吸引投资，后无法兑付多名投资人本息的事实。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人陈东对指控的犯罪事实和证据无异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人陈东伙同他人违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈东自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以依法从宽处理。被告人陈东系**公司的法定代表人及实际控制人，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款之规定，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人陈东主动投案，到案后如实供述自己的罪行，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚。建议判处被告人陈东有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市普陀区人民法院

检  察  官  沈晓琼

检察官助理  唐旭蕾

2021年1月19日

附：

1.被告人陈东现被羁押于上海市普陀区看守所。辩护人刘勇，上海祁长宇律师事务所律师，联系方式1363657****。

2.侦查卷宗八册。

3.《认罪认罚具结书》一份。

4.《适用简易程序建议书》一份。

5.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二十五条第一款  共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六条第一款、第四款  组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第六十七条第一款  犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中犯罪较轻的，可以免除处罚。

第一百七十六条第一款  非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条 犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条  人民检察院认定犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案件材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。