起诉书（顾某甲、涂某某非法吸收公众存款案）_上海市闵行区人民检察院

上海市闵行区人民检察院

起 诉 书

沪闵检三部刑诉〔2019〕2445号

被告人顾某甲，男，1977年**月**日生，公民身份号码：3209241977********，汉族，大专文化，户籍在江苏省盐城市射阳县**镇**组**号，原系南京**文化传播有限公司（以下简称“**公司”）上海区域总负责人。2019年5月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局闵行分局刑事拘留，同年6月20日经本院批准并由上海市公安局闵行分局执行逮捕。

被告人涂某某，男，1998年**月**日生，公民身份号码：3425011998********，汉族，中专文化，户籍在安徽省宣城市宣州区**镇**村**号，原系“**公司”上海第六店业务员、店长。2019年3月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局闵行分局刑事拘留，同年4月25日取保候审。

本案由上海市公安局闵行分局侦查终结，以被告人顾某甲、涂某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月19日移送本院审查起诉。本院受理后，于次日告知被告人有权委托辩护人；依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。本院于2019年9月29退回补充侦查，公安机关于10月29日补查重报。

经依法审查查明：

2017年6月起，“**公司”在本市闵行区等地开设多家门店，由被告人顾某甲担任“**公司”上海区域“省总”，负责管理该公司上海区域开设的48家门店的日常业务，并直接向南京公司总部负责。被告人涂某某受雇在本市闵行区**路**上海第6店先后担任业务员、店长。被告人顾某甲、涂某某以高额回报为诱饵，在明知其公司没有国家有关金融部门授权的募集资金资质的情况下，招揽投资人以投资非物质文化遗产项目、南京**骨灰纪念堂等为名，采用公开宣传、承诺还本付息的方式，向社会公众非法吸收资金。

2018年3月起，“**公司”陆续停止兑付投资人本息，随后关闭所有门店，投资人投资款无法兑现。

经司法审计：

1、自2017年7月1日至2018年1月12日，顾某甲、涂某某在“**公司”上海第6店共营销客户60人，客户投资本金为3,745,960.00元。已兑付金额为2,241,340.98元，未兑付金额为1,504,619.02元。

2、涂某某本人投资金额27,880.00，已收回金额为22,602.48元，未兑付金额为5,277.52元。

3、顾某甲负责上海地区门店的总业绩情况是：投资人数3,823人；投资金额合计167,140,040.00元；已归还金额合计76,275,183.96元;获取利息金额合计2,359,007.64元;实际损失金额合计90,864,856.04元。

案发后，被告人涂某某家属自愿退出非法所得人民币8万元。被告人顾某甲、涂某某到案后对上述事实供认不讳。

上述事实，有以下证据证明：

1、同案犯曹某某、孙某某、张某某等人的证言分别证实“**公司”的经营及注销情况。

2、证人（投资人）汤某某、蒋某某、何某某、顾某乙等人的证言及辨认笔录、投资人陈某甲、陈某乙、周某某、丁某某、顾某乙、何某某、康某某、蒋某某、李某某、刘某某、肖某某、陆某甲、钱某某、汤某某、陆某乙、颜某某、吴某某等人提供的与“**公司”签订的《销售合同》、《**生物科技公司积分兑换协议》、《南京**有限公司积分兑换协议》、《收据》、《欠条》、《投资人信息登记表》等书证。分别证实，“**公司”以投资非物质文化遗产项目、南京**骨灰纪念堂等为名，采用公开宣传、承诺还本付息的方式，向社会公众非法吸收资金的事实。公安机关出具的《查询财产通知书》及调取的银行交易明细证实相关交易明细。

3、公安机关出具的《扣押决定书》、《扣押清单》证实，被告人涂某某家属代为退赔人民币8万元。上海市公安局闵行分局向南京市公安局江宁分局调取的“**公司”涉嫌非法吸收公众存款案的相关法律文书。南京铁路公安处盐城站派出所出具的《归案情况说明》、安徽省宣城市公安局鳌峰派出所《到案经过》，分别证实被告人顾某甲的抓获情况及涂某某的自首情况。顾某甲、涂某某的户籍资料证实两被告人的身份情况。

4、上海市公安局闵行分局的《鉴定聘请书》、《鉴定意见通知书》、上海公信会计师事务所出具的《司法鉴定专项审计报告》证实鉴定过程及结果。

5、被告人顾某甲、涂某某的供述，对上述事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人对基本犯罪事实无异议。

本院认为，被告人顾某甲、涂某某身为公司直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且部分属共同犯罪，其中被告人顾某甲数额巨大。被告人涂某某有自首情节，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人顾某甲到案后能如实供述自己的主要罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市闵行区人民法院

检察员：靳洪清

2019年11月29日

附：

1、被告人顾某甲现羁押于本市闵行区看守所；被告人涂某某现取保候审，联系电话：1822150****。

2、侦查卷宗7册、审计卷宗4册。

3、相关法律条文。

附：相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处两万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定，依照规定。

第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七条

犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。