起诉书（顾泉龙、袁明等非法经营案)_上海市松江区人民检察院

上海市松江区人民检察院

起 诉 书

沪松检三部刑诉〔2019〕672号

被告人顾泉龙，男，1977年**月**日生，公民身份号码：3306221977********，汉族，大专文化，上海**投资咨询管理有限公司法定代表人，户籍在浙江省绍兴市上虞区**街道**村**号，住上海市松江区**路**弄**号**室。2018年12月15日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年12月17日延长刑事拘留期限至三十天，2019年1月21日经本院批准由上海市公安局松江分局执行逮捕。

被告人袁明，男，1990年**月**日生，公民身份号码：5106231990********，汉族，本科文化，上海**投资咨询管理有限公司员工，户籍在四川省中江县**镇**房村**组**号。2018年12月29日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，2019年1月1日延长刑事拘留期限至三十天，同年1月21日经本院批准由上海市公安局松江分局执行逮捕。

被告人顾某某，男，1963年**月**日生，公民身份号码：3210211963********，汉族，中专文化，上海**投资咨询管理有限公司员工，户籍在江苏省兴化市**镇**村**组**号，住上海市松江区**号**室。2018年12月29日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，2019年1月1日延长刑事拘留期限至三十天，同年1月21日经本院批准由上海市公安局松江分局执行逮捕。

被告人李某甲，男，1986年**月**日生，公民身份号码：4203021986********，汉族，大专文化，上海**投资咨询管理有限公司员工，户籍在湖北省十堰市茅箭区**街道**路**号**小区**栋**单元**号。2018年12月15日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年12月17日延长刑事拘留期限至三十天，2019年1月21日经本院批准由上海市公安局松江分局执行逮捕。

被告人姜某甲，男，1975年**月**日生，公民身份号码：3702241975********，汉族，大专文化，上海**投资咨询管理有限公司员工，户籍在山东省胶州市**镇**庄**村**号。2018年12月24日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年12月27日延长刑事拘留期限至三十天，2019年1月21日经本院批准由上海市公安局松江分局执行逮捕。

被告人薛某甲，男，1988年**月**日生，公民身份号码：3412041988********，汉族，大学文化，上海**投资咨询管理有限公司员工，户籍在安徽省合肥市蜀山区**路**号合肥美菱股份有限公司。2018年12月15日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年12月17日延长刑事拘留期限至三十天，2019年1月21日因涉嫌非法经营罪，由上海市公安局松江分局决定取保候审，同年3月14日由本院决定继续取保候审。

被告人朱某甲，男，1989年**月**日生，公民身份号码：3206811989********，汉族，大专文化，上海**投资咨询管理有限公司员工，户籍在江苏省启东市**镇**村**组**号。2018年12月15日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年12月17日延长刑事拘留期限至三十天，2019年1月21日因涉嫌非法经营罪，由上海市公安局松江分局决定取保候审，同年3月14日由本院决定继续取保候审。

被告人薛某乙，男，1989年**月**日生，公民身份号码：3206811989********，汉族，中专文化，上海**投资咨询管理有限公司员工，户籍在江苏省启东市**镇**村**幢**室。2018年12月15日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年12月17日延长刑事拘留期限至三十天，2019年1月2日由上海市公安局松江分局决定取保候审，同年3月14日由本院决定继续取保候审。

本案由上海市公安局松江分局侦查终结，以被告人顾泉龙、袁明、顾某某、李某甲、姜某甲涉嫌诈骗罪、被告人薛某甲、朱某甲、薛某乙涉嫌非法经营罪，于2019年3月12日向本院移送审查起诉。本院受理后，于同年3月13日、3月14日已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人、辩护人及值班律师的意见，审查了全部案件材料。经审查，于同年4月26日、7月8日两次退回补充侦查，上海市公安局松江分局补充侦查终结，于同年8月7日移送审查起诉。被告人顾泉龙、袁明、顾某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙均对本案同意适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2018年5月至2018年12月，被告人顾泉龙在经营上海**投资咨询管理有限公司（以下简称“**公司”）期间，以本区**路**弄等地点为办公场所，在未取得相关期货经营许可的情况下，通过发展下级代理及“**财经”、“**海”等团队直接发展客户等方式，招揽多人至“**管家”（后改称“**荒牛”）、“**富”等网络交易平台上进行期货交易。被告人顾泉龙系**公司法定代表人，全面负责公司事务，参与非法经营额共计2100余万元；被告人袁明负责客户、下级代理的入金充值及平台风险控制等工作，参与非法经营额共计2100余万元；被告人顾某某负责出金审核、出金转账及统计下级代理返佣等工作，并提供银行账户用于客户入金，参与非法经营额共计2100余万元；被告人李某甲系“**财经”团队负责人，参与非法经营额共计127万余元；被告人姜某甲系“**海”团队负责人，并提供银行账户用于客户入金，参与非法经营额共计50万余元；被告人薛某甲、朱某甲和薛某乙均系“**财经”团队讲师，参与非法经营额共计127万余元。

2018年12月14日，被告人李某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙被民警抓获；同年12月15日，被告人顾泉龙主动至公安机关投案，到案后如实供述自己的罪行；同年12月24日，被告人姜某甲被民警抓获；同年12月28日，被告人顾某某主动至公安机关投案，到案后如实供述自己的罪行；同年12月29日，被告人袁明主动至公安机关投案，到案后如实供述自己的罪行。

认定上述事实的主要证据如下：

1．证人戴某某、徐某某、朱某乙、赵某甲、王某甲、王某乙、李某乙、李某丙、姜某乙、李某丁、陈某甲、王某丙、罗某某、陈某乙、王某丁、李某戊、刘某某、陈某丙、李某己、王某戊、冯某某等人的证言及其提供的聊天记录截图、平台截图、转账凭证、银行账户交易明细等证实，2018年6月至2018年12月期间，其等人通过网络直播间听课后客服推荐、朋友介绍等方式至“**管家”（“**荒牛”）或“逸富”等网络交易平台上进行黄金、原油等期货交易。

2．证人宋某某、苟某某、周某某、王某己、赵某乙、潘某某、黄某某、王某庚等人的证言及辨认笔录证实，其等人均系**公司的工作人员，**公司招揽客户至“**管家”（“**荒牛”）、“**富”等网络交易平台上进行期货交易。被告人顾泉龙系公司老板，被告人李某甲系“博易财经”团队的负责人，被告人薛某甲、朱某甲、薛某乙系该团队的讲师，被告人姜某甲系“**海”团队的负责人。

3．证人孙某某的证言证实，其丈夫被告人顾某某于2018年6、7月份至被告人顾泉龙的公司上班，其一张中国工商银行卡于2018年10月被顾某某拿给顾泉龙的公司使用。

4．搜查证、情况说明、考勤表、工资表及银行账户交易明细等证实，被告人袁明、顾某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙等人的出勤、工资及提成情况。

5．银行账户交易明细证实，被告人顾某某、姜某甲、孙某某、杨某某等银行账户用于客户及下级代理入金、出金的情况。

6．档案机读材料及上海证券监督管理委员会上海监管局出具的函证实，**公司的基本情况及**公司不属于依法设立的期货交易所或期货公司，依法不得组织期货交易或经营期货业务。

7．案发及抓获经过、归案情况说明、工作情况等证实，本案侦破的简要过程及被告人顾泉龙、袁明、顾某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙的到案经过。其中，被告人顾泉龙、袁明、顾某某均具有自首情节，被告人顾某某具有立功情节。

8．人口信息证实，被告人顾泉龙、袁明、顾某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙的自然身份情况，其等作案时均已达完全刑事责任年龄。

9．扣押决定书及扣押清单证实，被告人顾泉龙在家属的帮助下退出违法所得50万元。

10．被告人顾泉龙、袁明、顾某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙的供述及辨认笔录证实，其等均对上述犯罪事实供认不讳。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人顾泉龙对基本犯罪事实无异议，被告人袁明、顾某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙对犯罪事实和证据均没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人顾泉龙、袁明、顾某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，被告人顾泉龙、袁明、顾某某情节特别严重，被告人李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应以非法经营罪追究刑事责任。被告人顾泉龙在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款，系主犯。被告人袁明、顾某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人顾泉龙、袁明、顾某某具有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，均可以从轻或者减轻处罚。被告人顾某某具有立功情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条，可以从轻或者减轻处罚。被告人李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙到案后均如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，均可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市松江区人民法院

检察员：邵长利

2019年9月11日

附：

1．被告人顾泉龙、袁明、顾某某、李某甲、姜某甲现均羁押于上海市松江区看守所；被告人薛某甲、朱某甲、薛某乙均取保候审于其户籍地，联系方式：1731761****、1519091****、1589623****。

2．案卷材料十八册及《证人名单》一份二页。

3.《适用简易程序建议书》一份。

4.《认罪认罚具结书》七份。

5．相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六条第一款、第四款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第二十七条在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条第一款、第三款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

……

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

……

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。　_