起诉书（高保军、胡宗佃非法吸收公众存款案）_上海市徐汇区人民检察院

上海市徐汇区人民检察院

起 诉 书

沪徐检金融刑诉〔2020〕677号

被告人胡宗佃，男，1965年**月**日生，公民身份号码：3501251965********，汉族，初中文化，**（上海）**有限公司实际控制人，户籍在福建省永泰县**镇**村**号，住广东省阳江市**镇**大厦**室。1997年12月19日因犯行贿罪被上海市第一中级人民法院判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利四年，并处没收个人财产人民币二十万元。经两次减刑后，于2008年6月4日被假释，2009年8月11日假释考验期满。2019年7月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局徐汇分局取保候审，2019年12月6日被本院取保候审，2020年5月6日经本院决定由该局执行逮捕。

被告人高保军，男，1947年**月**日生，公民身份号码：3101051947********，汉族，大专文化，**（上海）**有限公司总经理，住本市长宁区**路**弄**号**室。2018年12月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局徐汇分局取保候审，2019年12月6日被本院取保候审，2020年5月6日经本院决定由该局执行逮捕。

本案由上海市公安局徐汇分局侦查终结，以被告人胡宗佃、高保军涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月5日移送本院审查起诉。本院受理后，于同年12月6日告知各被告人有权委托辩护人，审查起诉期间告知被告人高保军认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了各被告人，听取了被告人高保军及值班律师的意见，审查了全部案件材料。本院于2020年1月20日退回补充侦查，上海市公安局徐汇分局补充侦查终结，于2020年2月19日移送本院审查起诉。本院于2020年1月3日延长审查起诉期限15日。

经依法审查查明：

2012年1月，被告人胡宗佃设立**（上海）**有限公司（下称**公司），指派高某某担任公司总经理，先后在本市静安区**路、徐汇区**路等地租赁经营场所，并经胡宗佃介绍对接，由高保军与上海市**协会签订合作协议，以投放宣传页、召开推介会等方式向该协会会员及不特定公众宣传介绍**公司投资项目及理财产品，与投资人签订协议书，承诺高额保本付息回报，对外吸收不特定客户投资，并按胡宗佃要求将所吸收资金用于相关项目投资。

经司法审计，2012年11月至2017年9月，被告人胡宗佃、高保军以**公司名义，非法募集资金人民币3.4亿余元（以下币种均相同），未兑付1.6亿余元。

2018年12月14日，被告人高保军自动投案，到案后如实供述上述事实；2019年1月29日，被告人胡宗佃自动投案，到案后未能如实供述上述事实。

上述事实，有以下证据证明：

1、书证：**公司工商登记资料、房屋租赁合同、合作协议书、各类协议、宣传单页、收据、POS机签购单、项目投资协议书、备忘录、成交确认书、资金往来结算票据、协助查询财产通知书、银行交易明细、协助查封通知书、上海市第一中级人民法院刑事判决书、裁定书、上海市高级人民法院刑事裁定书、受案登记表、接报回执单、指定管辖决定书、立案决定书、到案经过。2、证人证言：证人李某某、裘某某、盛某某、陈某某、施某某、胡某乙、潘某某、侯某某、蒋某某的证言。3、被告人供述及辩解：被告人胡宗佃、高保军的供述及辩解。4、鉴定意见：上海**事务所有限公司司法鉴定专项审计报告。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人高保军对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人胡宗佃、高保军经合谋，未经有关部门批准，以**（上海）**有限公司名义，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人高保军自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以从宽处理。被告人高保军犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻处罚。被告人胡宗佃曾被判处有期徒刑以上刑罚，在假释期满之日起五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，根据《中华人民共和国刑法》第六十五条，是累犯，应当从重处罚。建议判处被告人高保军有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市徐汇区人民法院

检察官：邱镛

检察官助理：张洪

2020年5月29日

附：1、被告人胡宗佃、高保军现羁押于上海市徐汇区看守所。

2、案卷材料和证据。

3、认罪认罚具结书。

4、相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条

非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

……

第二十五条

共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十五条

被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。

前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。

第六十七条第一款

犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条

人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。