起诉书（黄某某、吴某某等非法吸收公众存款）_昆明市西山区人民检察院

昆明市西山区人民检察院

起  诉  书

西检公诉刑诉〔2020〕308号

被告单位：昆明**资本管理有限公司，组织机构代码915301123095******，单位地址云南省昆明市**区**路**号**楼，法定代表人黄某某。

诉讼代表人陈某某，1988年**月**日出生，被告单位：昆明**融资登记服务有限公司，联系方式：1388815****。

被告单位：昆明**融资登记服务有限公司，组织机构代码915301123096******，单位地址云南省昆明市**区**路**号**楼，法定代表人黄某某。

诉讼代表人吴某某，男，1973年**月**日出生，被告单位：昆明**融资登记服务有限公司，联系方式：1898816****。

被告人黄某某，曾用名无，绰号无，女性，1969年**月**日出生，居民身份证号码5301031969********，汉族，大学本科，无业，昆明**资本管理有限公司，户籍所在地广东省**市**区，住广东省**市**区**路**号之一**房，因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经云南省昆明市公安局西山分局批决定，于2019年3月15日被云南省昆明市公安局西山分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经云南省昆明市西山区人民检察院批准，于2019年4月19日被云南省昆明市公安局西山分局逮捕。

被告人文某某，曾用名无，绰号无，男性，1964年**月**日出生，居民身份证号码5301121964********，汉族，初中，无业，户籍所在地云南省昆明市**区，住云南省昆明市**区**街道办事处**村**组**号，因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经云南省昆明市公安局西山分局决定，于2019年4月15日被云南省昆明市公安局西山分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经云南省昆明市西山区人民检察院批准，于2019年5月20日被云南省昆明市公安局西山分局逮捕。

被告人何某某，曾用名何某某，女性，1984年**月**日出生，居民身份证号码2311811984********，汉族，专科毕业，无业，户籍所在地云南省昆明市**区，住昆明市**小区**栋**单元**号，因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经云南省昆明市公安局西山分局决定，于2019年7月29日被云南省昆明市公安局西山分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经云南省昆明市公安局西山分局决定，于2019年8月23日被云南省昆明市公安局西山分局取保候审。

  被告人吴某某，女性，1974年**月**日出生，居民身份证号码5322251974********，汉族，中专，无业，户籍所在地云南省昆明市**区，住昆明市**小区**栋**单元**室，因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经云南省昆明市公安局西山分局决定，于2019年7月23日被云南省昆明市公安局西山分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经云南省昆明市公安局西山分局决定，于2019年8月23日被云南省昆明市公安局西山分局取保候审。

本案由云南省昆明市公安局西山分局侦查终结，以被告单位昆明**资本管理有限公司、被告人黄某某、文某某、吴某某、何某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月18日移送审查起诉。本院受理后，已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，听取了辩护人、投资人及其法定代理人的意见，审查了全部案件材料。本院于2019年11月3日第一次退回侦查机关补充侦查，侦查机关于2019年12月2日补查重报；本院于2020年1月17日第二次退回侦查机关补充侦查，侦查机关于2020年2月17日补查重报。 本院于2019年11月2日、2020年1月3日、2020年4月2日延长审查起诉期限。

经依法审查查明：

昆明**资本管理有限公司成立于2014年7月；昆明**融资登记服务有限公司成立于2014年7月，上述单位的法定代表人均为黄某某。

2014年7月至2018年3月间，昆明**资本管理有限公司、昆明**融资登记服务有限公司，在**区政府广场、**村、**村、**村、**村、**庄、**村等地及**小区周边，承诺高额回报，向不特定人员散发宣传单宣传定向投资、“**”等理财产品、个人借款等；通过公司门头及公司内电子屏幕滚动播放融资产品等信息，变相和直接非法吸收公众存款，吸收来的资金以20％至30％的利息借款给其他企业使用、还本付息、员工工资及提成等。

被告人黄某某全面负责昆明**资本管理有限公司、昆明**融资登记服务有限公司的经营决策，与文某某商议，以需周转资金为由，让文某某向拆迁户以个人名义借款，由黄某某进行担保。被告人何某某作为总经理助理、被告人吴某某作为公司的出纳，协助被告人黄某某管理公司的经营，收取吸收来的款项，安排财务人员还本付息，保管黄某某、文某某以公司员工以及亲戚朋友开立的个人账户等。

经鉴定：昆明**管理公司向社会不特定人员946名，非法吸收公众存款843，257，000.00元。其中：黄某某、文某某以个人名义，非法吸收352名投资人的资金473，110，000.00元（2012年8月1日至2014年8月5日吸收资金62，970，000.00元）；资本管理公司名义非法吸收了773名312，919，000.00元，

昆明**融资登记服务公司**管理公司向社会不特定人员442名，变相非法吸收公众存款117，590,000.00元。被告人黄某某将非法吸收的资金借给十六家企业使用。

被告人黄某某做为二个公司的法定代表人，应对全部吸收资金负责；

被告文某某（以**区**建筑有限公司控股股东入股上述二个公司）做为股东，虽不参与二个公司的管理，其以个人借款名义，借来的款项均归二个公司使用，故应对全部金额负责；

被告人何某某非法吸收公众存款897，877，000.00元

被告人吴某某非法吸收公众存款897，877，000.00元

被告人黄某某、文某某接到公安机关电话通知到案后，如实供述了自己的犯罪事实，系自首。

认定上述事实的证据如下：

    1.五被告人户籍证明、到案经过、金融办相关文件、营业执照、借款协议、投资协议等书证；2、投资参与人杨某某、朱某某、黄某某等人的报案材料及陈述；3.证人证言安某某、苏某某、景某某等人的证言； 4.被告人黄某某、文某某、吕某某、吴某某、何某某的供述与辩解；5.云南汇通司法鉴定所司法鉴定书意见；6、的辨认笔录等；7.同步视听资料、电子数据。

上述证据取证程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实，被告人文某某自愿认罪认罚，签署了《认罪认罚具结书》。

本院认为，被告人昆明**资本管理有限公司、昆明**融资登记服务有限公司，被告人黄某某作为单位主管人员；被告人文某某、何某某、吴某某作为直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人黄某某、文某某具有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，可以从轻处罚。被告人文某某自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以依法从宽处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

云南省昆明市西山区人民法院

                    检察员：杜琼仙

                  2020年3月31日

附：

1.被告人文某某现羁押于西山区看守所；

2．被告人黄某某现羁押于昆明市看守所；

3．被告人何某某（电话号码：1858725****）、吴某某（电话号码1398712****）取保候审在家；

4．本案证据材料143册、光碟23碟；

5．文某某认罪认罚具结书一份。