起诉书(王某某、罗某某等非法吸收公众存款案）_上海市虹口区人民检察院

上海市虹口区人民检察院

起 诉 书

沪虹检金融刑诉〔2020〕581号

被告人王某某，女，1973年**月**日生，公民身份号码：5109221973********，汉族，小学文化，原系上海**有限公司**，户籍在四川省遂宁市射洪县**镇**路**号**栋**单元**楼**号，暂住本市浦东新区**镇**村**号**幢**室。2019年8月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年8月31日延长刑事拘留期限至三十天，同年9月17日由该局取保候审。2020年9月3日经本院决定继续取保候审。

被告人涂某某，女，1977年**月**日生，公民身份号码：3101081977********，汉族，中专文化，原系上海**有限公司**，户籍在本市宝山区**村**号**室，暂住本市虹口区**镇**弄**号**室。2019年12月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同日由该局取保候审。2020年9月3日经本院决定继续取保候审。

被告人罗某某，女，1971年**月**日生，公民身份号码：3101081971********，汉族，中专文化，原系上海**有限公司**，户籍在本市静安区**路**弄**号**室，暂住本市静安区**路**弄**号**室。2019年9月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年9月12日延长刑事拘留期限至三十天，同年9月17日由该局取保候审。2020年9月3日经本院决定继续取保候审。

本案由上海市公安局虹口分局侦查终结，以被告人王某某、涂某某、罗某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年7月13日向本院移送起诉。本院受理后，于2020年7月13日已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人及值班律师的意见，审查了全部案件材料。被告人王某某、涂某某、罗某某均同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2014年6月，韩某某（另案处理）成立上海**有限公司（以下简称“**公司”），后招聘业务团队，通过拨打电话、上门拜访、召开酒会、口口相传等形式，以提供银行、保险产品售后服务的名义招揽投资人，以投资养老院、“学费全免网”等项目为名，承诺10%至12%的年化收益，对外销售**公司的理财产品，非法吸收公众资金共计人民币12.9亿余元（以下币种均为人民币）。其中，被告人王某某、涂某某、罗某某担任**公司**，分别参与非法吸收公众资金1142万元、198万元、186万元。

案发后，**公司**韩某某于2018年5月30日主动投案并如实交代**公司犯罪事实。被告人王某某、罗某某分别于2019年8月29日、同年9月10日被民警抓获，被告人涂某某于同年12月9日主动至公安机关投案。到案后，被告人王某某、涂某某、罗某某均如实供述了上述事实。

认定上述事实的证据如下：

1. 公安机关调取的**公司营业执照等工商档案材料，证实**公司的基本情况及该公司的经营范围不包括金融融资事项。

2. 证人黄某某、某某某、陈某某的证言及辨认笔录、投资人提供的《理财投资信息服务协议》及相关付款凭证等，证实投资人购买**公司理财产品进行投资的情况。

3. 同案犯韩某某、沈某某、张某某的供述，证实**公司的人员结构、**公司招揽社会不特定公众至该公司购买理财产品的经营模式以及吸收投资款后的资金去向。

4. 公安机关《电子数据检验工作记录》，证实公安机关提取**公司客户投资明细等电子数据的事实。

5. **公司用于吸收投资款的POS机账户明细、关联银行账户明细、同案犯张某某制作的工资业绩表以及上海司法会计中心有限公司《司法会计鉴定意见书》，证实被告人王某某、涂某某、罗某某非法吸收公众资金的金额及未兑付金额。

6. 公安机关《扣押决定书》《扣押清单》，证实公安机关依法扣押被告人王某某、罗某某退缴赃款的事实。

7. 公安机关《到案情况》，证实本案的案发情况及被告人王某某、涂某某、罗某某的到案经过。

8. 被告人王某某、涂某某、罗某某到案后的多次供述，证实其对上述事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人王某某、涂某某、罗某某对指控的犯罪事实和证据均没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人王某某、涂某某、罗某某作为**公司其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其中，被告人王某某吸收资金数额巨大，被告人涂某某、罗某某吸收资金数额较大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪分别追究其刑事责任。被告人王某某、涂某某、罗某某认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，均可以从宽处理。本案系单位犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条的规定。本案系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，其中，被告人王某某、涂某某、罗某某均起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，均应当从轻或者减轻处罚。被告人王某某、涂某某、罗某某在单位构成自首的情况下均能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，均可以从轻处罚。建议判处被告人王某某有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金六万元；判处被告人涂某某拘役四个月，并处罚金二万元；判处被告人罗某某拘役二个月，缓刑二个月，并处罚金二万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

上海市虹口区人民法院

检察官：牟莉

2020年9月11日

附件：1. 被告人王某某（1391758****）、涂某某（1788792****）、罗某某（1368195****）现均取保候审在其住处

2.案卷材料和证据三册

3.《认罪认罚具结书》三份

4.《适用简易程序建议书》一份

5.相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二十五条  共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七条  在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第三十条  公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

第三十一条  单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

第六十七条  犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

第一百七十六条  非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条  犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条  人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。